Ежеквартальный отчет

  Открытое акционерное общество "Ермак-инвест"
Код эмитента: 10658-F

                                    ┌─┬─┬─┬─┬─┐ ┌─┐
                     Код эмитента:  │1│0│6│5│8│-│F│
                                    └─┴─┴─┴─┴─┘ └─┘

                         за 3 квартал 2003 года
Место нахождения: 630110, г.Новосибирск, ул. Богдана Хмельницкого, 94
 Почтовый адрес: 630132, г.Новосибирск, проспект Димитрова, д.7, ком.713

  Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит
   раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о
                             ценных бумагах

Управляющий					         _________  С.В.Баженов    
Дата "__" ___________ 20__ г.                подпись  

Главный бухгалтер                            _________  Н.Н.Гриднева     
Дата "__" ___________ 20__ г.                 подпись                  
                                                М.П.                   	

Контактное лицо: Управляющий Баженов Сергей Викторович		                   									 
                                                                       
Телефон:  (383-2) 21-16-77                                             

Факс:     (383-2) 21-16-77 

Адрес электронной почты:  ermak@sh.ru

                                                                      
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет,      www.ermak.snn.ru
на которой раскрывается информация,           
содержащаяся в настоящем ежеквартальном                                
отчете                                                                 	
Оглавление 
     													
																										Стр.
			Введение	   6	
I			Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет	
   6	
	1.1.		Лица, входящие в состав органов управления эмитента		
	1.2.		Сведения о банковских счетах эмитента		
	1.3.		Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента		
	1.4.		Сведения об оценщике эмитента  		
	1.5.		Сведения о консультантах эмитента		
II			Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента	  8	
	2.1.		Показатели финансово-экономической деятельности эмитента		
	2.2.		Рыночная капитализация эмитента		
	2.3.		Обязательства эмитента		
		2.3.1.	Кредиторская задолженность		
		2.3.2.	Кредитная история эмитента
		
		2.3.3.	Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим		
		2.3.4.	Прочие обязательства эмитента		
	2.4.	        	Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг		
	     2.5.		Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных)эмиссионных ценных бумаг		
		2.5.1.	Отраслевые риски.		
		2.5.2.	Страновые и региональные риски.		
		2.5.3.	Финансовые риски.		
		2.5.4.	Правовые риски.    		
		2.5.5.	Риски, связанные с деятельностью эмитента.		
III.			Подробная информация об эмитенте	  10	
	3.1.		История создания и развитие эмитента		
		3.1.1.	Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента		
		3.1.2.	Сведения о государственной регистрации эмитента		
		3.1.3.	Сведения о создании и развитии эмитента		
		3.1.4.	Контактная информация		
		3.1.5.	Идентификационный номер налогоплательщика. 		
		3.1.6.	Филиалы и представительства эмитента. 		
	3.2.		Основная хозяйственная деятельность эмитента		
		3.2.1.	Отраслевая принадлежность эмитента		
		3.2.2.	Основная хозяйственная деятельность эмитента		
		3.2.3.	Основные виды продукции (работ, услуг)		
		3.2.4.	Поставщики эмитента, на долю которых приходится 10 и более
 процентов всех поставок товарно-материальных ценностей, с указанием их доли в общем объеме поставок		
		3.2.5.	Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента		
		3.2.6.	Практика деятельности в отношении оборотного капитала и запасов		
		3.2.7.	Сырье		
		3.2.8.	Основные конкуренты		
		3.2.9.	Сведения о наличии у эмитента лицензий		
		3.2.10.	Совместная деятельность эмитента
		
		3.2.11.	Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерным инвестиционными фондами или страховыми организациями		
	3.4.		Планы будущей деятельности эмитента		
	3.5.		Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях		
	3.6.		Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента		
	3.7.		Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента		
		3.7.1.	Основные средства		
		3.7.2.	Стоимость недвижимого имущества эмитента		
IV.			Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента	  12	
	4.1.		Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента		
		4.1.1.	Прибыль и убытки		
		4.1.2.	Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности		
	4.2.		Ликвидность эмитента		
	4.3.		Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств эмитента		
		4.3.1.	Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента		
		4.3.2.	Достаточность капитала и оборотных средств эмитента		
		4.3.3.	Денежные средства		
		4.3.4.	Финансовые вложения эмитента		
		4.3.5.	Нематериальные активы эмитента		
	4.4.		Сведения о политике и расходах эмитента в области
научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований		
	4.5.		Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента		
V.			Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента	
  15	
	5.1.		Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента		
	5.2.		Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента		
	5.3.		Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента		
	5.4.		Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента		
	5.5.		Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента		
	5.6.		Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента		
	5.7.		Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента		
	5.8.		Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками
(работниками), касающихся возможности их участия в уставном капитале  эмитента		
VI.			Сведения об акционерах эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность	 
   21	
	6.1.		Сведения об общем количестве акционеров эмитента		
	6.2.		Сведения об акционерах эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала  или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об акционерах таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций		
	6.3.		Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале  эмитента, наличии специального права ("золотой акции")		
	6.4.		Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале эмитента		
	6.5.		Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций		
	6.6.		Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность		
	6.7.		Сведения о размере дебиторской задолженности		
VII.			Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация	   24	
	7.1.		Годовая бухгалтерская отчетность эмитента		
	7.2.		Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний
завершенный отчетный квартал		
	7.3.		Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних
завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год		
	7.4.		Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж		
	7.5.		Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года		
	7.6.		Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента		
VIII			Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах	 29	
	8.1.		Дополнительные сведения об эмитенте		
		8.1.1. 	Сведения о размере, структуре уставного капитала эмитента		
		8.1.2.	Сведения об изменении размера уставного капитала эмитента		
		8.1.3.	Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента		
		8.1.4.	Сведения о порядке созыва и проведения собрания акционеров эмитента		
		8.1.5.	Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного  капитала либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций		
		8.1.6.	Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом		
		8.1.7.	Сведения о кредитных рейтингах эмитента		
	8.2		Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента		
	8.3.		Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента		
		8.3.1.	Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены(аннулированы)		
		8.3.2.	Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаются см.п.8.2.		
		8.3.3	Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)		
	8.4		Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска		
	8.5.		Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска		
	8.6.		Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента		
	8.7.		Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам		
	8.8.		Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и
размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента		
	8.9.		Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента		
	8.10		Иные сведения		

Введение
    
а)   Полное фирменное наименование эмитента.: Открытое акционерное общество "Ермак-инвест"
Сокращенное наименование. ОАО "Ермак-инвест". 
б) Место нахождения: 630110, г.Новосибирск, ул. Богдана Хмельницкого, 94;
    Почтовый адрес: 630132, г.Новосибирск, проспект Димитрова, д.7, ком.713; 
в) Номер контактного телефона (383-2)21-16-77, адрес  электронной  почты: ermak@sh.ru

г) адрес страницы  (страниц)  в  сети  "Интернет",  на   которой (на которых) публикуется полный текст ежеквартального отчета эмитента  www.ermak.snn.ru;

Настоящий  ежеквартальный  отчет   содержит   оценки   и   прогнозы уполномоченных органов управления  эмитента  касательно  будущих  событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой  эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности  эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и  совершения  определенных  действий.  Инвесторы  не  должны   полностью полагаться на оценки и прогнозы  органов  управления  эмитента,   так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем  могут  отличаться от прогнозируемых результатов по  многим  причинам.  Приобретение  ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в  настоящем  ежеквартальном  отчете".

    I.  Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления     эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о   финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших  ежеквартальный отчет

 1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента
а) Члены Наблюдательного совета
Председатель:   Бушуев Максим Витальевич.  Год рождения: 1961
Члены Наблюдательного совета:
Бадмаев Баир Рудольфович. Год рождения: 1975
Баженов  Сергей  Викторович. Год рождения: 1970
Корсун  Александр Евгеньевич. Год рождения: 1955
Кривошлыков Владимир Александрович. Год рождения: 1951
Кузьминов Владимир Владимирович. Год рождения: 1954
Литвинов Борис Владиславович. Год рождения: 1954
Петров Юрий Анатольевич. Год рождения: 1964 
Ткачев Михаил Федорович. Год рождения: 1928
б) Полномочия единоличного исполнительного органа управления эмитента переданы управляющей организации.
Управляющая организация:
Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"
Сокращенное наименование: ООО «ЭлДжиМ»
Место нахождения: 121099, Москва, Прямой переулок, д.3/4,стр.1
Почтовый адрес: 630132, г.Новосибирск, пр.Димитрова,7, к.713
ИНН: 7704236541

Исполнительный орган
Единоличный исполнительный орган: директор
Бушуев Максим Витальевич
Год рождения: 1961

 1.2. Сведения о банковских счетах эмитента

 Полное официальное наименование Открытое акционерное общество “Ермак - инвест”
 Сокращенное наименование  ОАО “Ермак - инвест”
Юридический адрес   630110,  г.Новосибирск, ул. Б.Хмельницкого, 94
Почтовый адреc  630132, г.Новосибирск, проспект Димитрова 7, ком. 713
Расчетный счет  №  40701810000000000253
Валютный счет № 40701840300000000253
ИНН   5410116061 
Наименование банка  «РОСИНБАНК-СИБИРЬ»  открытое акционерное общество («РИБ-СИБИРЬ»  ОАО , г.Новосибирск)
Местонахождение банка  630004, г.Новосибирск, Вокзальная магистраль, 8а
ИНН банка 5410111507
БИК  045005890
Корреспондентский счет № 30101810400000000890  в Дзержинском РКЦ  при ГУ Банка России  по Новосибирской области

1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента

В соответствии с уставом эмитента общим собранием акционеров от 22 мая 2003г. обществом утверждены следующие аудиторы:  
Наименование: ЗАО "Новосибирское аудиторское товарищество"
Место нахождения: 630047, г.Новосибирск, ул.Магаданская, 3, к.132
ИНН: 5402164953
Почтовый адрес: 630099, г.Новосибирск, а/я 116
Тел.: (3832) 21-02-55, 21-43-34  Факс: (3832) 21-02-55
Адрес электронной почты: novaudit@ngs.ru

Данные о лицензии аудитора:
Номер лицензии: E000480
Дата выдачи: 25.06.2002
Срок действия: до 25.06.2007
Орган, выдавший лицензию: Министерство финансов  РФ
Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета  и  финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: с 1999 по 2002г.

Наименование: ООО "Независимая Сибирская Аудиторская Компания "Сибирский Аудит"
Место нахождения: г.Новосибирск, ул.Станционная , д.28
ИНН: 5404177740
Почтовый адрес: г.Новосибирск, ул.Потанинская, 3а, офис 44,45
Тел.: (383-2)12-58-11  Факс: 
Адрес электронной почты: 

Данные о лицензии аудитора:
Номер лицензии: E000262
Дата выдачи: 20.05.2002
Срок действия: до 20.05.2007
Орган, выдавший лицензию: Министерство финансов Российской Федерации
Аудиторы были выдвинуты Наблюдательным Советом общества на заседании 22 апреля 2003г. по предложению управляющей компании. Вышеназванные аудиторские компании и их должностные лица не имеют долей участия в уставном капитале эмитента.  
     Информация о  работах,  проводимых  аудитором  в  рамках специальных аудиторских заданий: аудит финансовой (бухгалтерской) отчетности, консультации по налогообложению.
   
     Предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом – не предоставляли; 
     Наличие  тесных  деловых  взаимоотношений  (участие  в   продвижении продукции (услуг)  эмитента,  участие  в  совместной  предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей – отсутствуют;
     Сведения  о  должностных  лицах  эмитента,  являющихся  одновременно должностными лицами аудитора (аудитором) - отсутствуют.
     Определения размера вознаграждения  аудитора входит в компетенцию Наблюдательного совета эмитента. В договоре на проведение аудиторской проверки указывается общая стоимость работ. Договор от имени эмитента подписывает лицо уполномоченное единоличным  исполнительным органом.
     
1.4. Сведения об оценщике эмитента. Оценщик отсутствует.
1.5. Сведения о консультантах эмитента. Консультант отсутствует.
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет. Отсутствуют.  

II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента

      2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента

     Указываются   следующие   показатели,   характеризующие   финансовое
состояние эмитента:

┌───────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┐
│    Наименование показателя    │     Рекомендуемая методика расчета     │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│Стоимость    чистых     активов│    17 104 789                          │
│ эмитента, руб.                │                                                             
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│Отношение  суммы   привлеченных│      0,098                             │
│средств к капиталу и  резервам,│                                        │
│%                              │                                        │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│Отношение  суммы  краткосрочных│      0,098                             │
│обязательств   к     капиталу и│                                        │
│резервам,%                     │                                        │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│Покрытие            платежей по│      27,659                            │
│обслуживанию долгов, руб.      │                                        │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│Уровень            просроченной│      0                                 │
│задолженности, %               │                                        │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│Оборачиваемость чистых активов,│      0,387                             
│раз                            │                                        │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│Оборачиваемость    кредиторской│      329,4                             │
│задолженности, раз             │                                        │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│Оборачиваемость     дебиторской│      8,688                             │
│задолженности, раз             │                                        │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────────────┤
│Доля  налога   на     прибыль в│      0                                 │
│прибыли до налогообложения, %  │                                        │
└───────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┘

                  2.2. Рыночная капитализация эмитента.
     Акции эмитента не допущены к обращению организаторами  торговли  на  рынке  ценных  бумаг,  выбор   организатора.

                       2.3. Обязательства эмитента

                    2.3.1. Кредиторская задолженность

┌───────────────────────┬────────────────────────────────────────────────┐
│     Наименование      │            Срок наступления платежа            │
│     кредиторской      ├───────┬───────┬───────┬────────┬───────┬───────┤
│     задолженности     │ До 30 │ от 30 │ от 60 │от 90 до│от 180 │более 1│
│                       │ дней  │ до 60 │ до 90 │180 дней│дней до│ года  │
│                       │       │ дней  │ дней  │        │1 года │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Кредиторская           │       │       │       │        │       │       │
│задолженность,   всего,│16 789 │   -   │   -   │   -    │  -    │   -   │
│руб. в том числе:      │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│просроченная           │       │       │       │        │       │       │
│кредиторская           │       │       │       │        │       │       │
│задолженность,   всего,│   -   │   -   │   -   │   -    │   -   │   -   │
│руб.                   │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Заемные       средства,│   -   │   -   │   -   │   -    │   -   │   -   │
│всего, руб.            │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Просроченная           │       │       │       │        │       │       │
│задолженность        по│   -   │   -   │   -   │    -   │   -   │   -   │
│заемным средствам, руб.│       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Кредиты, руб.          │   -   │   -   │   -   │    -   │   -   │   -   │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Займы, руб.            │   -   │   -   │   -   │    -   │   -   │   -   │
│в том числе:           │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│облигационные    займы,│   -   │   -   │   -   │    -   │   -   │   -   │
│руб.                   │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Прочая     кредиторская│       │       │       │        │       │       │
│задолженность,   всего,│16 789 │   -   │   -   │    -   │   -   │   -   │
│руб.                   │       │       │       │        │       │       │
│в том числе:           │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│перед  поставщиками   и│ 6 306 │   -   │   -   │    -   │   -   │   -   │
│подрядчиками, руб.     │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Векселя к уплате, руб. │   -   │   -   │   -   │    -   │   -   │   -   │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Перед   аффилированными│   -   │   -   │   -   │    -   │   -   │   -   │
│лицами эмитента, руб.  │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│По оплате труда, руб.  │   -   │   -   │   -   │    -   │   -   │   -   │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Задолженность     перед│       │       │       │        │       │       │
│бюджетом              и│   -   │   -   │   -   │    -   │   -   │   -   │
│внебюджетными  фондами,│       │       │       │        │       │       │
│руб.,                  │       │       │       │        │       │       │
│в том числе:           │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│просроченная, руб.     │   -   │   -   │   -   │    -   │   -   │   -   │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Иная       кредиторская│ 10 483│   -   │   -   │    -   │   -   │   -   │
│задолженность, руб.    │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Итого, руб.:           │       │       │       │        │       │       │
└───────────────────────┴───────┴───────┴───────┴────────┴───────┴───────┘

     Сведения о кредиторской  задолженности  эмитента  на 30.09.2003г. составляющей  не менее 10 процентов от общей суммы кредиторской задолженности. 

Наименование: ООО "Компания Брокеркредитсервис"
Место нахождения: Россия, 620007, г.Новосибирск, ул.Мостовая, д.3
Почтовый адрес: Россия, 630099, г.Новосибирск, ул.Словетская, д.37
Сумма кредиторской  задолженности- 1 837 рублей.
Это задолженность по оплате услуг ООО "Компания Брокеркредитсервис"  на внебиржевой площадке.
Процентная ставка-0 %, штрафные санкции отсутствуют. 

 Наименование: ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский Реестр"
Место нахождения: 630099, г.Новосибирск, ул. Вокзальная магистраль, 16
Почтовый адрес: 630099, г.Новосибирск, ул. Вокзальная магистраль, 16, 4 этаж, а/я 334
Сумма кредиторской  задолженности- 3 000 рублей.
Это задолженность по оплате услуг ОАО  "Сибирский Реестр".
Процентная ставка-0 %, штрафные санкции отсутствуют. 	

Наименование: Совместная деятельность. Договор №1 от 09.09.2003г.
Место нахождения:  630132, г.Новосибирск, пр.Димитрова,7, к.713, 714
Сумма кредиторской  задолженности – 10 483 рубля.
Это убытки к возмещению за 9 месяцев 2003г..
Процентная ставка-0 %, штрафные санкции отсутствуют. 	
 
2.3.2. Кредитная история эмитента
 Кредиты эмитентом не привлекались.

 2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим  лицам. 
Обязательства отсутствуют.               

2.3.4. Прочие обязательства эмитента
 Прочие обязательства эмитента отсутствуют.

   2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг.
     Эмиссии в последние 5 лет не проводились.

     2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных)  эмиссионных ценных бумаг  

    2.5.1. Отраслевые риски.
   В случае резкого падения котировок ценных бумаг у эмитента может ухудшиться уровень платежеспособности.      
    2.5.2. Страновые и региональные риски. Отсутствуют.
    2.5.3. Финансовые риски. Отсутствуют.
    2.5.4. Правовые риски.    
   Изменением налогового законодательства может повлечь увеличение налоговых платежей в бюджет.
    2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента. Отсутствуют.

                  III. Подробная информация об эмитенте

                3.1. История создания и развитие эмитента

     3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента
 Полное фирменное наименование эмитента. Открытое акционерное общество "Ермак-инвест"
 Сокращенное наименование. ОАО "Ермак-инвест"
Ermak-Invest Inc
 Сведения об изменениях в наименовании и организационно-правовой форме эмитента.
Акционерное общество открытого типа "Чековый инвестиционный фонд "Ермак"
ЧИФ "Ермак"
Введено: 17.12.1992

Открытое акционерное общество "Чековый инвестиционный фонд "Ермак"
ЧИФ "Ермак"
Введено: 15.07.1996

Текущее наименование введено: 5.11.1996

 3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента

Номер государственной регистрации   № 772 
Дата регистрации общества  17 декабря 1992 года
Наименование регистрирующего органа: Новосибирская городская регистрационная палата.
Основной государственный регистрационный номер юридического лица 1025403902831.
 Дата внесения записи 13 августа 2002г.  
Наименование регистрирующего органа: Инспекция МНС России по Калининскому району г.Новосибирска Новосибирской области.

 3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента.

Срок существования эмитента с даты  его  государственной регистрации: 10лет.
Срок, до  которого  эмитент  будет   существовать: эмитент создан на неопределенный срок.
     
3.1.4. Контактная информация

Место нахождения: 630110, г.Новосибирск, ул. Богдана Хмельницкого, 94
Место  нахождения  постоянно действующего исполнительного органа эмитента: 630132, г.Новосибирск, проспект Димитрова, д.7, ком.713
Тел.: (3832) 21-16-77  Факс: (3832) 21-16-77
Адрес электронной почты: ermak@sh.ru
Адрес страницы (страниц) в сети "Интернет", на которой (на которых) доступна информация об эмитенте, выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах: www.ermak.snn.ru     

3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика. ИНН 5410116061
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента. Отсутствуют.

            3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента

3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента

     Указываются  коды  основных  отраслевых   направлений   деятельности
эмитента согласно ОКВЭД 65.23.1

3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента.

     Основная хозяйственная деятельность эмитента – инвестиционная.
     Доля  доходов  эмитента от такой основной хозяйственной деятельности – 100% 

 3.2.3. Основные виды продукции (работ, услуг)
	Эмитент не осуществляет выпуск продукции.
     
3.2.4. Поставщики эмитента, на долю которых приходится 10 и более  процентов всех поставок товарно-материальных ценностей, с указанием их  доли в общем объеме поставок. 
Эмитент приобретает ценные бумаги  в основном на следующих основных биржевых площадках:
Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ), Российская торговая система (РТС).     

  3.2.5. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента. 
  Эмитент продает ценные бумаги  в основном на следующих основных биржевых площадках:
Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ), Российская торговая система (РТС)
      
 3.2.6. Практика деятельности в отношении оборотного капитала и запасов.
     Ценные бумаги находящиеся в портфеле эмитента входят в состав оборотных средств эмитента. 

  3.2.7. Сырье.  Эмитент не приобретает сырье.

  3.2.8. Основные конкуренты.    Эмитент осуществляет свою деятельность в общей конкурентной среде.

  3.2.9. Сведения о наличии у эмитента лицензий.
     Эмитент не имеет лицензий на осуществление каких-либо видов деятельности.

 3.2.10. Совместная деятельность эмитента

     Эмитент осуществляет совместную деятельность на основании договора простого товарищества (совместной деятельности)№ 1 от 09.09.2003г.
Величина  вложений в совместную деятельность составляет: 3 019 342,12рублей.
Цель вложений: получение прибыли
Финансовый результат за последний отчетный  квартала - убыток в размере 22 150,82 рублей.
Доля ОАО «Ермак-инвест»- убыток 10 481,81рублей.
Вид совместной деятельности – операции с ценными бумагами.
     
 3.2.11. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными  инвестиционными фондами или страховыми организациями.

     Эмитент не  является   акционерным  инвестиционным  фондом.

 3.4. Планы будущей деятельности эмитента.
В перспективе эмитент намерен заниматься видами деятельности, не запрещенных законом, целью которых будет извлечение прибыли.

 3.5. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях.
     Эмитент не является членом каких-либо промышленных, банковских, финансовых групп или других ассоциаций или объединений.

 3.6. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента.    Отсутствуют.

3.7. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация  о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента

 3.7.1. Основные средства.  Отсутствуют.

 3.7.2. Стоимость недвижимого имущества эмитента. Недвижимое имущество отсутствует.

      IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
   
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента

 4.1.1. Прибыль и убытки

     Показатели, характеризующие прибыльность и убыточность  эмитента  за соответствующий отчетный период, приводятся в виде следующей таблицы.
┌───────────────────────────┬────────────────────────────────────────────┐
│  Наименование показателя  │       Рекомендуемая методика расчета       │
├───────────────────────────┼────────────────────────────────────────────┤
│Выручка, руб.              │           6 624 744                        │
├───────────────────────────┼────────────────────────────────────────────┤
│Валовая прибыль, руб.      │           1 094 378                        │
├───────────────────────────┼────────────────────────────────────────────┤
│Чистая              прибыль│             462 923                        │
│(нераспределенная   прибыль│                                            │
│(непокрытый убыток), руб.  │                                            │
├───────────────────────────┼────────────────────────────────────────────┤
│Производительность   труда,│               -                            │
│руб./чел.                  │                                            │
├───────────────────────────┼────────────────────────────────────────────┤
│Фондоотдача, %             │               -                            │
│                           │                                            │
├───────────────────────────┼────────────────────────────────────────────┤
│Рентабельность активов, %  │               0,02699                      │
├───────────────────────────┼────────────────────────────────────────────┤
│Рентабельность собственного│               0,02706                      │
│капитала, %                │                                            │
├───────────────────────────┼────────────────────────────────────────────┤
│Рентабельность    продукции│               0,04049                      │
│(продаж), %                │                                            │
├───────────────────────────┼────────────────────────────────────────────┤
│Сумма непокрытого убытка на│                -                           │
│отчетную дату, руб.        │                                            │
├───────────────────────────┼────────────────────────────────────────────┤
│Соотношение     непокрытого│                -                           │
│убытка на отчетную  дату  и│                                            │
│валюты баланса             │                                            │
└───────────────────────────┴────────────────────────────────────────────┘

4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи
 эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента
                        от основной деятельности

     Эмитент не осуществляет продажу товаров или продукции, не оказывает услуги.
Выручка эмитента формируется в основном от реализации ценных бумаг. Вышеперечисленные факторы имеют малое влияние на размер выручки эмитента.

4.2. Ликвидность эмитента

     Указываются  следующие   показатели,   характеризующие   ликвидность
эмитента за соответствующий отчетный период:

┌───────────────────────┬────────────────────────────────────────────────┐
│Наименование показателя│         Стоимость                              │
├───────────────────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│Собственные   оборотные│           7 979 174                            │
│средства, руб.         │                                                │
├───────────────────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│Коэффициент  финансовой│           0,00098                              │
│зависимости            │                                                │
├───────────────────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│Коэффициент   автономии│           0,997                                │
│собственных средств    │                                                │
├───────────────────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│Обеспеченность  запасов│           2 678 592,33                         │
│собственными оборотными│                                                │
│средствами             │                                                │
├───────────────────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│Индекс      постоянного│           0,533                                │
│актива                 │                                                │
├───────────────────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│Текущий     коэффициент│           478,69                               │
│ликвидности            │                                                │
├───────────────────────┼────────────────────────────────────────────────┤
│Быстрый     коэффициент│           478,63                               │
│ликвидности            │                                                │
└───────────────────────┴────────────────────────────────────────────────┘

4.3. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств
                                эмитента

4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

     Эмитент  указывает  за  соответствующий  отчетный  период  следующую
информацию:
     а) размер уставного капитала эмитента: 5 700 000рублей.
     б)  Общая стоимость акций (долей) эмитента, выкупленных эмитентом  для  последующей перепродажи (передачи) 29 814рублей, что составляет 0,3669 процента  от размещенных акций (уставного капитала) эмитента; 
     в)  размер  резервного  капитала  эмитента,  формируемого    за счет
отчислений из прибыли эмитента 314 961 рублей;
     г)  размер  добавочного  капитала   эмитента,   отражающий   прирост
стоимости активов, выявляемый по результатам переоценки,  а  также  сумму
разницы между продажной ценой (ценой размещения) и номинальной стоимостью
акций (долей) общества за счет продажи акций (долей) по цене, превышающей
номинальную стоимость 5 573 102рублей;
     д) размер нераспределенной чистой прибыли эмитента 462 923рублей;
     е) размер средств целевого финансирования эмитента, включающий суммы средств,   предназначенных   для   осуществления   мероприятий   целевого назначения, средств, поступивших от других организаций и  лиц,  бюджетных средств и др.- 0 рублей;
     ж) общая сумма капитала эмитента 16 409 907рублей.
     Политика эмитента по финансированию оборотных средств- финансированию оборотных средств осуществляется в основном за счет собственных средств.
Факторы, которые могут повлечь изменение в политике  финансирования оборотных средств и оценка вероятности их появления – расширение сферы деятельности может повлечь привлечение займов или кредитов.

Структура и размер оборотных средств эмитента на 30.09.2003г.
Дебиторская задолженность – 762 532рублей или 9,5%
Краткосрочные финансовые вложения – 7 271 059рублей или 90,5%
Всего оборотных средств - 8 035 777 рубля

4.3.2. Достаточность капитала и оборотных средств эмитента

       Собственный капитал эмитента достаточен для исполнения краткосрочных  обязательств  и  покрытия  текущих операционных расходов.
     Размер среднедневных операционных расходов  эмитента  за 3 квартал 2003г.- 1 020 рублей.
	Оборотные средства эмитента на 30.09.2003г.- 8 035 777 рублей.
Отношение операционных расходов за 3 квартал к оборотным средствам составила 85 раз.

4.3.3. Денежные средства.
     В будущем эмитент может воспользоваться займами и кредитами банков под залог своих активов для расширения объема инвестиционных вложений. 
     Кредиторская   задолженность эмитента, собранная в банке на картотеке - отсутствует.

                   4.3.4. Финансовые вложения эмитента
     
      Перечень  финансовых  вложений   эмитента,   которые составляют 10 и более процентов всех  его  финансовых  вложений  на  30 сентября 2003г.
      Доли вложений эмитента в акции одного эмитента не превышают 10 процентов  от суммы всех его  финансовых  вложений  на  30 сентября 2003г.
      Резервы  под  обесценение ценных бумаг -отсутствуют.
      Иные финансовые вложения: приобретения прав договору об инвестиционной деятельности.
Вид объекта: офисное помещение
      Местонахождение объекта: г.Новосибирск, ул.Октябрьская,34, 1 этаж. 
      Размер вложения в  процентах  от  уставного  капитала и в денежном выражении – 71,6% или 4 081 653 рубля;
     размер дохода  от  объекта  финансового  вложения – отсутствуют. Цена приобретенного права определяется ценами на офисные помещения в центральной части г.Новосибирска.

4.3.5. Нематериальные активы эмитента. Отсутствуют.

4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований.
    Этот вид расходов у эмитента - отсутствует.

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента.      
 
Эмитент осуществляет деятельность на рынке ценных бумаг. 

За последние 6 лет рынок акций переживал и стремительные падения в 1997-1998г. когда стоимость ликвидных ценных бумаг упали в несколько раз с 571 до 38 пунктов по индексу РТС и резкий подъем с ноября 1998г. с 38 до 643 пунктов в сентябре 2003года. 
Другие ценные бумаги - государственные облигации и облигации Администрации Новосибирской, векселя Мэрии г.Новосибирска были подвержены дефолту в 1998г. Однако в последующем государство и Администрация Новосибирской области погасили свои обязательства перед эмитентом.
В этих условиях общество не только выжило но и за последние 4-5 лет значительно повысило рыночную стоимость своих активов в основном за счет портфельных инвестиций. Присвоение международным рейтинговым агентством инвестиционного рейтинга создает предпосылки для дальнейшего роста котировок акций и соответственно роста активов эмитента. Однако события вокруг одной из крупнейших компаний России ОАО «НК ЮКОС» и предвыборная борьба в течении 2003-2004г. может оттолкнуть иностранных инвесторов и привести к падению котировок акций.  
      
   V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления
  эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной
  деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента

	Общее собрание акционеров
 Компетенция Общего собрания акционеров.
 Высшим органом Общества является Общее собрание его акционеров. К компетенции Общего собрания акционеров относятся:
1)	внесение изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение новой редакции Устава (кроме случаев, связанных с увеличением уставного капитала);
2)	принятие решения о реорганизации Общества;
3)	принятие решения о ликвидации Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение ликвидационных балансов (промежуточного и окончательного);
4)	определение количественного состава Наблюдательного Совета, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
5)	определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6)	увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций;
7)	принятие решения об уменьшении уставного капитала Общества;
8)	определение количественного состава членов Ревизионной комиссии (ревизора) Общества, избрание её членов и досрочное прекращение их полномочий;
9)	утверждение аудитора Общества;
10)	утверждение годовых отчётов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества а также распределение его прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов и убытков Общества по результатам финансового года;
11)	определение порядка ведения общего собрания акционеров;
12)	определение количественного состава счётной комиссии, избрание её членов и досрочное прекращение их полномочий;
13)	принятие решения о дроблении и консолидации акций Общества;
14)	принятие решения об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах"
15)	принятие решения об одобрении крупных сделок, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах"; 
16)	приобретение Обществом размещенных акций, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";
17)	принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций; 
18)	утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества.
Общее собрание не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесённым законодательством и Уставом Общества к его компетенции.

Наблюдательный Совет Общества
 Компетенция Наблюдательного Совета.
13.1.1. В компетенцию Наблюдательного Совета Общества входит решение вопросов общего руководства деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесённых Уставом Общества к компетенции Общего собрания акционеров.
К компетенции Наблюдательного Совета Общества относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности Общества;
2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Общества;
3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесённые к компетенции Наблюдательного Совета в соответствии с положениями статьи 12 Устава, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
5) увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категории (типа) объявленных акций. 
6) размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг;
7) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг;
8) приобретение размещённых Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг.
9) образование Исполнительного органа Общества и досрочное прекращение его полномочий; определение условий договора об управлении (контракта) с единоличным исполнительным органом Общества.
10) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) Общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
11) рекомендации по размеру дивиденда по акциям, порядку его выплаты;
12) использование резервного фонда и иных фондов Общества;
13) утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Уставом Общества к компетенции общего собрания акционеров, либо к компетенции исполнительного органа Общества;
14) создание филиалов и открытие представительств Общества, утверждение Положений о них;
15) одобрение крупных сделок, в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона "Об акционерных обществах";
16) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона "Об акционерных обществах";
17) утверждение регистратора Общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
18) иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах" и Уставом Общества.
Вопросы, отнесённые к компетенции Наблюдательного Совета Общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу Общества.

 Единоличный исполнительный орган Общества (генеральный директор (управляющий))
 Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным исполнительным органом Общества (генеральным директором (управляющим)). Единоличный исполнительный орган (генеральный директор (управляющий)) подотчетен Наблюдательному совету Общества и общему собранию акционеров.
 Права и обязанности единоличного исполнительного органа общества (генерального директора (управляющего)) определяются Законом "Об акционерных обществах" и договором, заключаемым с Обществом. Договор от имени Общества подписывается Председателем Наблюдательного Совета или другим лицом, уполномоченным Советом.
К компетенции исполнительного органа (генерального директора (управляющего)) относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесённых к компетенции Общего собрания акционеров и Наблюдательного Совета Общества.
Исполнительный орган Общества организует выполнение решений Общего собрания акционеров и Наблюдательного Совета Общества.
 Единоличный исполнительный орган (генеральный директор (управляющий)) без доверенности действует от имени Общества, в том числе:
1) осуществляет оперативное руководство деятельностью Общества;
2) имеет право первой подписи под финансовыми документами;
3) распоряжается имуществом Общества для обеспечения его текущей деятельности в пределах, установленных Уставом;
4) представляет интересы Общества как в России, так и за её пределами, в том числе в иностранных государствах;
5) утверждает штаты, заключает трудовые договоры с работниками Общества, применяет к этим работникам меры поощрения и налагает на них взыскания;
6) совершает сделки от имени Общества; 
7) выдаёт доверенности от имени Общества;
8) открывает в банках счета Общества;
9) организует ведение бухгалтерского учёта и отчётности Общества;
10) издаёт приказы и даёт указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества;
11) организует ведение реестра акционеров Общества;
12) исполняет другие функции, необходимые для достижения целей деятельности Общества и обеспечения его нормальной работы, в соответствии с действующим законодательством и Уставом Общества, за исключением функций, закрепленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и Уставом Общества за другими органами управления Общества.
 Единоличный исполнительный орган (генеральный директор (управляющий)) избирается Наблюдательным Советом на срок  до 5 лет.
По решению общего собрания акционеров полномочия единоличного исполнительного органа общества могут быть переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации).Решение о передаче полномочий Единоличного исполнительного органа общества управляющей организации принимается общим собранием акционеров только по предложению Наблюдательного совета Общества. 

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
      Члены совета директоров (наблюдательного совета) эмитента.
Председатель:  
Бушуев Максим Витальевич  
Год рождения: 1961
образование:  высшее, закончил Новосибирский государственный  университет  в 1983г.

Должности за последние 5 лет:
Период: 1997 - наст. время
Организация: ЗАО "Сибирский Холдинг"
Сфера деятельности: деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: генеральный директор

Период: 2002 - наст. время
Организация: Общество с ограниченной ответственностью "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)
Сфера деятельности: доверительное управление 
Должность: директор

Доля в уставном капитале эмитента: 0%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Члены совета директоров:

Бадмаев Баир Рудольфович
Год рождения: 1975
образование:  высшее, закончил Новосибирскую государственную академию экономики и управления в 1997г., магистратуру в 1999г.

Должности за последние 5 лет:
Период: 1997 - 2002
Организация: ЗАО "Сибирский холдинг"
Сфера деятельности: деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: специалист по ценным бумагам

Период: 1999 - 2002
Организация: ОАО "Объединенный Сибирский фонд"
Сфера деятельности: инвестиции
Должность: генеральный директор

Период: 2002 - наст. время
Организация: ООО "ЭлДжиМ"
Сфера деятельности: доверительное управление
Должность: управляющий

Период: 2002 - наст. время
Организация: ЗАО "Сибирский холдинг"
Сфера деятельности: деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: начальник отдела
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Баженов  Сергей  Викторович
Год рождения: 1970
образование:  высшее, закончил Новосибирский государственный  технический университет  в 1993г.

Должности за последние 5 лет:
Период: 1997 - 1992
Организация: ОАО "Ермак-инвест"
Сфера деятельности: дилерская деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: руководитель группы дилерских операций с ценными бумагами

Период: 2002 - наст. время
Организация: ООО "ЭлДжиМ"
Сфера деятельности: доверительное управление
Должность: управляющий

Период: 2002 - наст. время
Организация: ЗАО "Сибирский Холдинг
Сфера деятельности: операции с ценными бумагами, инвестиции в акции, информационные услуги
Должность: начальник аналитического отдела

Доля в уставном капитале эмитента: 3.33%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Корсун  Александр Евгеньевич 
Год рождения: 1955
образование:  высшее, закончил Новосибирский государственный университет  в 1978г.

Должности за последние 5 лет:
Период: 1996 - наст. время
Организация: ОАО "Обь-инвест"
Сфера деятельности: инвестиции в народное хозяйство
Должность: генеральный директор

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Кривошлыков Владимир Александрович
Год рождения: 1951
образование:  высшее, закончил Московский государственный историко-архивный институт  в 1976г.
Должности за последние 5 лет:
Период: 1996 - 2002
Организация: ОАО "Ермак-инвест"
Сфера деятельности: Профессиональный участник рынка ценных бумаг
Должность: генеральный директор

Период: 2002 - наст. время
Организация: ЗАО "Сибирский холдинг"
Сфера деятельности: деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: менеджер

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Кузьминов Владимир Владимирович
Год рождения: 1954
образование:  высшее, закончил Новосибирский электротехнический институт связи  в 1976г.
Должности за последние 5 лет:
Период: 1984 - наст. время
Организация: ОАО "Новосибирский завод химконцентратов"
Сфера деятельности: атомная энергетика
Должность: начальник отдела кадров

Доля в уставном капитале эмитента: 0.18%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Литвинов Борис Владиславович
Год рождения: 1954
образование:  высшее, закончил Свердловский юридический институт  в 1985г.

Должности за последние 5 лет:
Период: 1997 - 2001
Организация: ОАО "Ермак-инвест"
Сфера деятельности: Профессиональный участник рынка ценных бумаг
Должность: контролер, помощник генерального директора по правовым вопросам (совместитель)

Период: 1999 - 2001
Организация: ОАО "Новосибирскгеология"
Сфера деятельности: геология
Должность: помощник генерального директора по правовым вопросам

Период: 2001 - 2002
Организация: ОАО "Сибэкобанк"
Сфера деятельности: банковская
Должность: старший  юрисконсульт

Период: 2002 - наст. время
Организация:  "РОСИНБАНК-СИБИРЬ" ОАО
Сфера деятельности: банковская
Должность: Заместитель начальника юридического отдела

Доля в уставном капитале эмитента: 0.01%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Петров Юрий Анатольевич
Год рождения: 1964
образование:  высшее, закончил  Московский институт управления в 1989 году

Должности за последние 5 лет:
Период: 1996 - наст. время
Организация: ОАО "Фонд Ковчег"
Сфера деятельности: Профессиональный участник рынка ценных бумаг
Должность: генеральный директор

Доля в уставном капитале эмитента: 0%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Ткачев Михаил Федорович
Год рождения: 1928
образование:  высшее, закончил Московский торговый институт в 1953г., Новосибирский политехнический институт в 1962г.

Должности за последние 5 лет:
Период: 1987 - наст. время
Организация: не работает
Сфера деятельности: пенсионер
Должность: пенсионер

Доля в уставном капитале эмитента: 0.005%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

     Полномочия исполнительного  органа  эмитента  переданы  управляющей организации:
Наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"
Место нахождения: 121099, Москва, Прямой переулок, д.3/4,стр.1
Почтовый адрес: 630132, г.Новосибирск, пр.Димитрова,7, к.713
Основание для передачи полномочий: договор об управлении б/н от 16 декабря 2002г.
Номер контактного телефона (383-2)21-16-77, 21-38-65

Единоличный исполнительный орган: директор
Бушуев Максим Витальевич
Год рождения: 1961

Должности за последние 5 лет:
Период: 1997 - наст. время
Организация: ЗАО "Сибирский холдинг"
Сфера деятельности: деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: генеральный директор
Доля в уставном капитале эмитента: 0%

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов
                  по каждому органу управления эмитента

Единоличный исполнительный орган-
Управаляющая организация	2002	      9 мес.2003г.	
ООО «ЭлДжиМ»	      455 513	  720 000	

Члены Наблюдательного совета  эмитента
	      	
2002		9 мес. 2003г.	
Фамилия Имя Отчество	з/п, прочие выплаты	Вознагр-ние 
 за работу в  Наблюдательном Совете	Итого	 Итого	
Бедарев Николай Иванович		     6 890	     6 890	    5 250	
Бушуев Максим Витальевич  	-	     5 740	     5 740	    3 500	
Бадмаев Баир Рудольфович	-	-	-	    3 500	
Баженов  Сергей  Викторович	-	-	-	    -	
Корсун  Александр Евгеньевич 	-	     5 740	     5 740	    3 500	
Кривошлыков Владимир Александрович	 з/п          70 178,
пр.вып. 111 447	     5 740	 187 365	    3 500	
Кузьминов Владимир Владимирович	-	     5 740	     5 740	    3 500	
Литвинов Борис Владиславович	-	     5 740	     5 740	    3 500	
Петров Юрий Анатольевич	-	     5 740	     5 740	    3 500	
Ткачев Михаил Федорович	-	     5 740	     5 740	    3 500	

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Контроль за финансово-хозяйственной  деятельностью Общества осуществляется Ревизионной комиссией  (ревизором). 
 Ревизионная комиссия  избирается на годовом Общем собрании акционеров на срок до следующего годового собрания акционеров в количестве определяемом решением Общего собрания акционеров. Вместо Ревизионной комиссии Общим собранием на тот же срок может быть избран Ревизор Общества.

     5.5 Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

Ревизор - Ершов  Евгений Иванович   
   Год рождения: 1930
Окончил Новосибирский электротехнический институт (НЭТИ) в 1962г. по специальности инженер- механик.
Место работы – пенсионер.

      Доля  участия   Ревизора в  уставном  (складочном)  капитале эмитента – 0,0025%
     Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

     5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов   по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
     
Ревизор	2002	      9 мес.2003г.	
Ершов Евгений Иванович	                    2 600	         3 500	

5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе    сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности  сотрудников (работников) эмитента

     Среднесписочная  численность  работников  (сотрудников) эмитента – 0.

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном  капитале  эмитента.

     Обязательства отсутствуют.

    VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных
   эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

 6.1. Сведения об общем количестве акционеров  эмитента

     Общее количество акционеров эмитента на  30.09.2003г. составило 15 266.
     Общее  количество номинальных держателей акций эмитента 1.

    6.2. Сведения об акционерах  эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного  капитала  или не    менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об  акционерах таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами   уставного  капитала или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций
Акционеры,  владеющие не менее чем 5 процентами уставного капитала эмитента: 

Наименование: ООО "Компания Брокеркредитсервис"
Место нахождения: Россия, 620007, г.Новосибирск, ул.Мостовая, д.3
Почтовый адрес: Россия, 630099, г.Новосибирск, ул.Словетская, д.37
ИНН 5406121446
Доля в уставном капитале эмитента: 39.06 %  (номинальный держатель)

Наименование: Закрытое акционерное общество инвестиционная компания "БРОКС-инвест"
Место нахождения: 630132, г.Новосибирск, пр.Димитрова, 7.
Почтовый адрес: 630132, г.Новосибирск, пр.Димитрова, 7.
ИНН 5407185019
Доля в уставном капитале эмитента: 9.34 %

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в
     уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии
                  специального права ("золотой акции")
     Доля государства отсутствует.

6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале эмитента.
     Ограничения отсутствуют.

 6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций.
На дату закрытия реестра за 5 последних лет:

На 21.04.1999г.
№	Наименование организации	Количество,
  штук	Доля,
  %	
1	Закрытое акционерное общество «Глобус-инвест»	  543 024		
2	Закрытое акционерное общество «Траст-инвест» (номинальный держатель)	1 199 989	19,99	
3	Открытое акционерное общество «Новосибирский завод химконцентратов»	  919 524	15,23	

На 26.04.2000г.
№	Наименование организации	Количество,
  штук	Доля,
  %	
1	Закрытое акционерное общество «Траст-инвест» (номинальный держатель)	1 199 989	19,99	
2	Общество с ограниченной ответственностью «Спутник-инвест»	  919 524	15,33	

На 26.04.2001г.
№	Наименование организации	Количество,
  штук	Доля,
  %	
1	Закрытое акционерное общество «Траст-инвест» (номинальный держатель)	1 199 989	19,99	
2	Общество с ограниченной ответственностью «Сибирский минерал»	  300 000	5,00	

 На 26.04.2002г.
№	Наименование организации	Количество,
  штук	Доля,
  %	
1	Закрытое акционерное общество «Брокс-инвест» (номинальный держатель)	1 127 763	19,79	
2	Закрытое акционерное общество «Траст-инвест» (номинальный держатель)	1 199 989	21,05	
3	Общество с ограниченной ответственностью «Сибирский минерал»	  300 000	5,26	
На 22.04.2003г.
№	Наименование организации	Количество,
  штук	Доля,
  %	
1	Закрытое акционерное общество «Брокс-инвест» (номинальный держатель)	1 127 763	19,79	
2	Закрытое акционерное общество «Траст-инвест» (номинальный держатель)	1 199 989	21,05	
3	Общество с ограниченной ответственностью «Сибирский минерал»	  300 000	5,26	

6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых                        имелась заинтересованность.
В отчетном квартале сделки с заинтересованностью отсутствовали.     

            6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности.

        Структура   дебиторской   задолженности     эмитента
┌───────────────────────┬────────────────────────────────────────────────┐
│    Вид дебиторской    │            Срок наступления платежа            │
│     задолженности     │                                                │
│                       ├───────┬───────┬───────┬────────┬───────┬───────┤
│                       │ до 30 │ от 30 │ От 60 │от 90 до│от 180 │более 1│
│                       │ дней  │ до 60 │ до 90 │180 дней│дней до│ года  │
│                       │       │ дней  │ дней  │        │1 года │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Дебиторская            │762 532│  -    │   -   │   -    │  -    │   -   │
│задолженность,   всего,│       │       │       │        │       │       │
│руб. в том числе:      │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│просроченная, руб.     │   -   │   -   │   -   │   -    │  -    │   -   │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│покупатели и заказчики,│318 150│   -   │   -   │   -    │  -    │   -   │
│руб.                   │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│векселя  к   получению,│   -   │   -   │   -   │   -    │   -   │   -   │
│руб.                   │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│задолженность  дочерних│       │       │       │        │       │       │
│и  зависимых   обществ,│   -   │   -   │   -   │   -    │   -   │   -   │
│руб.                   │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│задолженность          │       │       │       │        │       │       │
│участников             │   -   │    -  │   -   │   -    │   -   │  -    │
│(учредителей)        по│       │       │       │        │       │       │
│взносам   в    уставный│       │       │       │        │       │       │
│капитал, руб.          │       │       │       │        │       │       │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│авансы выданные, руб.  │    36 │   -   │   -   │   -    │   -   │   -   │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│прочие дебиторы, руб.  │444 346│   -   │    -  │   -    │   -   │   -   │
├───────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┼───────┤
│Итого, руб.:           │762 532│   -   │   -   │   -    │   -   │   -   │
└───────────────────────┴───────┴───────┴───────┴────────┴───────┴───────┘
Дебиторы на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы дебиторской задолженности: 

Наименование: ООО "Компания Брокеркредитсервис"
Место нахождения: Россия, 620007, г.Новосибирск, ул.Мостовая, д.3
Почтовый адрес: Россия, 630099, г.Новосибирск, ул.Словетская, д.37
Сумма дебиторской задолженности- 376 780 рублей или 49,41%.
Это денежные средства находящиеся на брокерском счете для проведения операций с ценными бумагами.
Процентная ставка-0 %, штрафные санкции отсутствуют. 

Наименование: ЗАО «ЮКОС-М»
Место нахождения: Россия, 430000, Республика Мордовия, Ленинский район, г.Саранск, ул.Коммунистическая, д.33, 3
Почтовый адрес: Россия, 115054, г.Москва, ул.Дубининская, д.31а
Сумма дебиторской задолженности- 318  150 рублей или 41,72%.
Согласно договору купли-продажи (акцепт) №ПЮМ0060 от 06.08.2003г. за акции ОАО «НК «ЮКОС»
Процентная ставка-0 %, штрафные санкции отсутствуют. 

   VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация

7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента.     
     Годовая бухгалтерская отчетность эмитента за  последний  завершенный
финансовый год включается  в  состав  ежеквартального  отчета  за  первый
квартал.

7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал

     БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС
	Коды	
Форма № 1 по ОКУД	0710001	
на 30 сентября 2003 г.	Дата (год, месяц, число)				
Организация: ОАО "Ермак-инвест"	по ОКПО	21020320	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	5410116061	
Вид деятельности: инвестиции	по ОКДП	96190	
Организационно-правовая форма / форма собственности: Открытое акционерное общество / частная 	по ОКОПФ/ОКФС	47 /  16	
Единица измерения: руб.	по ОКЕИ		

АКТИВ	Код стр.	На начало отчетного периода	На конец отчетного периода	
1	2	3	4	
I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ				
Нематериальные активы (04, 05)	110	-	-	
патенты, лицензии, товарные знаки (знаки обслуживания), иные аналогичные с перечисленными права и активы	111	-	-	
организационные расходы	112	-	-	
деловая репутация организации	113	-	-	
Основные средства (01, 02, 03)	120	24 396	-	
земельные участки и объекты природопользования	121	-	-	
здания, машины и оборудование	122	24 396	-	
Незавершенное строительство (07, 08, 16, 61)	130	-	-	
Доходные вложения в материальные ценности (03)	135	-	-	
имущество для передачи в лизинг	136	-	-	
имущество, предоставляемое по договору проката	137	-	-	
Долгосрочные финансовые вложения (06,82)	140	9 542 535	9 115 615	
инвестиции в дочерние общества	141	-	-	
инвестиции в зависимые общества	142	-	-	
инвестиции в другие организации	143	9 542 535	9 115 615	
займы, предоставленные организациям на срок более 12 месяцев	144	-	-	
прочие долгосрочные финансовые вложения	145	-	-	
Прочие внеоборотные активы	150	-	-	
ИТОГО по разделу I	190	9 566 931	9 115 615	
II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ				
Запасы	210	297	3	
сырье, материалы и другие аналогичные ценности (10, 12, 13, 16)	211	-	-	
животные на выращивании и откорме (11)	212	-	-	
затраты в незавершенном производстве (издержках обращения) (20, 21, 23, 29, 30, 36, 44)	213	-	-	
готовая продукция и товары для перепродажи (16, 40, 41)	214	-	-	
товары отгруженные (45)	215	-	-	
расходы будущих периодов (31)	216	297	3	
прочие запасы и затраты	217	-	-	
Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям (19)	220	-	-	
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)	230	-	-	
покупатели и заказчики (62, 76, 82)	231	-	-	
векселя к получению (62)	232	-	-	
задолженность дочерних и зависимых обществ (78)	233	-	-	
авансы выданные (61)	234	-	-	
прочие дебиторы	235	-	-	
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)	240	254 200	762 532	
покупатели и заказчики (62, 76, 82)	241	18 426	703 211	
векселя к получению (62)	242	-	-	
задолженность дочерних и зависимых обществ (78)	243	-	-	
задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал (75)	244	-	-	
авансы выданные (61)	245	-	36	
прочие дебиторы	246	235 774	59 285	
Краткосрочные финансовые вложения (56,58,82)	250	6 916 052	7 271 059	
займы, предоставленные организациям на срок менее 12 месяцев	251	1 000 000	40 000	
собственные акции, выкупленные у акционеров	252	1 100	29 814	
прочие краткосрочные финансовые вложения	253	5 914 952	7 201 245	
Денежные средства	260	155 326	2 183	
касса (50)	261	-	2 158	
расчетные счета (51)	262	94 425	25	
валютные счета (52)	263	58 038	-	
прочие денежные средства (55, 56, 57)	264	2 863	-	
Прочие оборотные активы	270	-	-	
ИТОГО по разделу II	290	7 325 875	8 035 777	
БАЛАНС (сумма строк 190 + 290)	300	16 892 806	17 151 392	

ПАССИВ	Код стр.	На начало отчетного периода	На конец отчетного периода	
1	2	3	4	
III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ				
Уставный капитал (85)	410	5 700 000	5 700 000	
Добавочный капитал (87)	420	6 311 152	10 394 946	
Резервный капитал (86)	430	302 661	314 961	
резервы, образованные в соответствии с законодательством	431	-	-	
резервы, образованные в соответствии с учредительными документами	432	302 661	314 961	
Фонд социальной сферы (88)	440	-	-	
Целевые финансирование и поступления (96)	450	-	-	
Нераспределенная прибыль прошлых лет (88)	460	4 357 867	261 773	
Непокрытый убыток прошлых лет (88)	465	-	-	
Нераспределенная прибыль отчетного года (88)	470	-	462 923 	
Непокрытый убыток отчетного года (88)	475	-	-	
ИТОГО по разделу III	490	16 671 680	17 124 603	
IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА				
Займы и кредиты (92, 95)	510	-	-	
кредиты банков, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты	511	-	-	
займы, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты	512	-	-	
Прочие долгосрочные обязательства	520	-	-	
ИТОГО по разделу IV	590	-	-	
V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА				
Займы и кредиты (90, 94)	610	-	-	
кредиты банков, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты	611	-	-	
займы, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты	612	-	-	
Кредиторская задолженность	620	221 126	16 789	
поставщики и подрядчики (60, 76)	621	210 151	6 306	
векселя к уплате (60)	622	-	-	
задолженность перед дочерними и зависимыми обществами (78)	623	-	-	
задолженность перед персоналом организации (70)	624	-	-	
задолженность перед государственными внебюджетными фондами (69)	625	-	1	
задолженность перед бюджетом (68)	626	118	57	
авансы полученные (64)	627	-	-	
прочие кредиторы	628	10 857	-	
Задолженность участникам (учредителям) по выплате доходов (75)	630	-	-	
Доходы будущих периодов (83)	640	-	-	
Резервы предстоящих расходов (89)	650	-	-	
Прочие краткосрочные обязательства	660	-	-	
ИТОГО по разделу V	690	221 126	16 789	
БАЛАНС (сумма строк 490 + 590 + 690)	700	16 892 806	17 151392	

СПРАВКА
О НАЛИЧИИ ЦЕННОСТЕЙ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЗАБАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ
Наименование показателя	Код стр.	На начало отчетного периода	На конец отчетного периода	
1	2	3	4	
Арендованные основные средства (001)	910	-	-	
в том числе по лизингу	911	-	-	
Товарно-материальные ценности, принятые на ответственное хранение (002)	920	-	-	
Товары, принятые на комиссию (004)	930	-	-	
Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов (007)	940	93 134	93 134	
Обеспечения обязательств и платежей полученные (008)	950	-	-	
Обеспечения обязательств и платежей выданные (009)	960	-	-	
Износ жилищного фонда (014)	970	-	-	
Износ объектов внешнего благоустройства и других аналогичных объектов (015)	980	-	-	

ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ
	Коды	
Форма № 2 по ОКУД	0710002	
за 9 месяцев 2003 года	Дата (год, месяц, число)				
Организация: ОАО "Ермак-инвест"	по ОКПО	21020320	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	5410116061	
Вид деятельности: инвестиции	по ОКДП	96190	
Организационно-правовая форма / форма собственности: Открытое акционерное общество / частная 	по ОКОПФ/ОКФС	47 /  16	
Единица измерения: руб.	по ОКЕИ		

по отгрузке
Наименование показателя	Код стр.	За отчетный период	За аналогичный период предыдущего года	
1	2	3	4	
I. Доходы и расходы по обычным видам деятельности				
Выручка (нетто) от продажи товаров, продукции, работ, услуг (за минусом налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных обязательных платежей)	010	6 624 744	3 427 255	
в том числе продажи:	011	-	-	
Ценные бумаги неорганизованный рынок	012	2 574 071	210 000	
Ценные бумаги организованный рынок	013	4 050 673	3 217 255	
Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг	020	5 530 366	2 981 240	
в том числе проданных:	021	-	-	
Ценные бумаги неорганизованный рынок	022	2 115 707	200 000	
Ценные бумаги организованный рынок	023	3 246 609	2 781 240	
Валовая прибыль	029	1 094 378	446 015	
Коммерческие расходы	030	-	-	
Управленческие расходы	040	826 133	742 825	
Прибыль (убыток) от продаж (строки (010 - 020 - 030 - 040))	050	268 246	296 810	
II. Операционные доходы и расходы				
Проценты к получению	060	214 958	230 699	
Проценты к уплате	070	-	-	
Доходы от участия в других организациях	080	437 419	7 712	
Прочие операционные доходы	090	507 381	9 532 699	
Прочие операционные расходы	100	943 857	9 383 245	
III. Внереализационные доходы и расходы				
Внереализационные доходы	120	-	-	
Внереализационные расходы	130	762	-	
Прибыль (убыток) до налогообложения (строки 050 + 060 - 070 + 080 + 090 - 100 + 120 - 130)	140	483 384	91 055	
Налог на прибыль и иные аналогичные обязательные платежи	150	20 461	65 675	
Прибыль (убыток) от обычной деятельности	160	462 923	25 380	
IV. Чрезвычайные доходы и расходы				
Чрезвычайные доходы	170	-	-	
Чрезвычайные расходы	180	-	-	
Чистая прибыль (нераспределенная прибыль (убыток) отчетного периода) (строки (160 + 170 - 180))	190	462 923	25 380	

РАСШИФРОВКА ОТДЕЛЬНЫХ ПРИБЫЛЕЙ И УБЫТКОВ
Наименование показателя	Код стр.	За отчетный период	За аналогичный период предыдущего года	
		прибыль	убыток	прибыль	убыток	
1	2	3	4	5	6	
Штрафы, пени и неустойки признанные или по которым получены решения суда (арбитражного суда) об их взыскании	210	-	-	-	-	
Прибыль (убыток)  прошлых лет	220	-	-	-	-	
Возмещение убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств	230	-	-	-	-	
Курсовые разницы по операциям в иностранной валюте	240	-	-	2 731	-	
Снижение себестоимости материально-производственных запасов на конец отчетного периода	250	-	-	-	-	
Списание дебиторских и кредиторских задолженностей, по которым истек срок исковой давности	260	-	762	-	-	

7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних  завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год.
     Отсутствует.

7.4. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет      экспорт в общем объеме продаж. Экспорт отсутствует.

7.5. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества  эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года.
 Существенные изменения отсутствуют.  

7.6. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если   такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента.
Судебные процессы отсутствуют.   

VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных  ценных бумагах

                8.1. Дополнительные сведения об эмитенте

  8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала эмитента
     
     Размер уставного капитала эмитента  на 30.09.2003г. – 5 700 000 рублей;
     Разбивка уставного капитала эмитента на обыкновенные и привилегированные  акции – отсутствует.         

  8.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала эмитента

     Размер и структура уставного капитала  эмитента на 30.09.2003г. – 5 700 000 рублей;
    Размер и структура уставного капитала до изменения – 6 000 000 рублей;
     наименование  органа  управления  эмитента,  принявшего   решение об изменении  размера  уставного капитала эмитента- собрание акционеров;
     дата составления  и  номер  протокола  собрания  (заседания)  органа управления эмитента, на котором  принято  решение  об  изменении  размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента - протокол №1 годового общего собрания акционеров от 18.05.2001г.
В соответствии с решением, принятым годовым  общим собранием акционеров  18.05.2001г.,  об уменьшении  уставного капитала  Общества путем погашения приобретенных на баланс Общества 300 000 штук именных обыкновенных акций третьего выпуска,  распоряжением Регионального отделения ФКЦБ в Сибирском федеральном округе  от 13.08.2001г.  № 1410р  количество  обыкновенных  именных акций  бездокументарной  формы  ОАО "Ермак-инвест" с государственным регистрационным номером  1145-1ф-239  уменьшено на 300 000 (триста тысяч) штук погашенных ценных бумаг. 
В реестре акционеров Общества  регистратором Общества 11.09.2001г. произведено уменьшение уставного капитала Общества  за счет  погашения выкупленных ценных бумаг.  В реестре акционеров учитываются 5 700 000 (Пять миллионов семьсот тысяч) штук акций  на общую номинальную сумму 5 700000 (Пять миллионов семьсот тысяч) рублей.

  8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а  также иных фондов эмитента
     
     Резервный фонд
     Согласно уставу Общество создает резервный фонд, который формируется путем обязательных ежегодных отчислений не менее 5 процентов чистой прибыли до достижения им размера 6 процентов от  уставного капитала общества.

 размер  фонда  в  денежном  выражении  на  дату  окончания   каждого завершенного финансового года и в процентах  от  уставного капитала - 314 961рублей или 5,525%;

размер отчислений в фонд в течение 2003 года составило 12 300рублей;

азмер средств фонда, использованных в течение каждого  завершенного финансового года и направления использования этих средств - 0 рублей.

   8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания акционеров

     Наименование высшего органа управления эмитента – собрание акционеров;

     Порядок уведомления акционеров  о  проведении  собрания акционеров.
Согласно устава:
«12.5.1. Сообщение о проведении Общего собрания должно быть сделано не менее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
В случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных обществах», сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 50 дней до даты его проведения.
В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в письменной форме способом, определяемым по решению Наблюдательного Совета, или вручено указанным лицам под роспись, либо опубликовано в газете "Вечерний Новосибирск". Способ уведомления о проведении общего собрания акционеров определяется Наблюдательным Советом при подготовке к проведению общего собрания акционеров.
Способ направления акционерам бюллетеней для голосования определяется Наблюдательным Советом при подготовке к проведению общего собрания акционеров.
12.5.2. В случае, если зарегистрированным в реестре акционеров Общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении Общего собрания направляется по адресу номинального держателя акций. Номинальный держатель акций обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, установленные правовыми актами РФ или договором с клиентом.
12.5.3. После информирования акционеров о проведении Общего собрания в порядке, предусмотренном Уставом, повестка дня Общего собрания не может быть изменена.»

     Лица  (органы),  которые  вправе  созывать  (требовать   проведения)
внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления эмитента,  а
также порядок направления (предъявления) таких требований- 
 1)Наблюдательный Совет на основании его собственной инициативы,
 2) Ревизионная комиссия  Общества,
 3) аудитор Общества,
 4) акционеры (акционер), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов  голосующих акций  Общества  на дату предъявления требования;

     Порядок определения даты  проведения  собрания  (заседания)  высшего
органа управления эмитента
Согласно устава
«12.3.2. Предложение о внесении вопросов  в  повестку дня общего собрания акционеров и предложение о выдвижении кандидатов  вносятся в письменной форме, путём отправления заказного письма в адрес Общества  или сдачи в канцелярию Общества с указанием имени (наименования) представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами (акционером). Дата внесения предложения в  повестку дня  и  предложения  о  выдвижении кандидатов  определяется по дате почтового отправления или по дате его сдачи в канцелярию Общества.
12.3.3. Предложение о внесении вопросов в повестку дня годового Общего собрания акционеров должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса, а предложение о выдвижении кандидатов - имя каждого предлагаемого кандидата, наименование органа, для избрания в который он предлагается, а также в случае, если кандидат является акционером Общества, то количество и категория (тип) принадлежащих ему акций.
12.3.4. Наблюдательный Совет Общества обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решение о включении их в повестку дня годового Общего собрания  или об отказе во включении в указанную повестку не позднее пяти дней после окончания срока установленного п. 12.3.1. Устава Общества. Вопрос, предложенный акционерами (акционером), подлежит включению в повестку дня годового Общего собрания акционеров, равно как  выдвинутые кандидаты  подлежат включению в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Общества, за исключением случаев, предусмотренных статьей 53 п. 5 Федерального Закона «Об акционерных обществах».
12.3.5. Мотивированное решение Наблюдательного совета Общества об отказе во включении предложенного вопроса в повестку дня годового Общего собрания или кандидата в список кандидатур  для голосования по выборам в соответствующий орган Общества направляется акционерам (акционеру), внесшим  вопрос или выдвинувшим кандидата, не позднее 3  дней с даты его принятия.
12.3.6. Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров акционерами, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа, Наблюдательный совет общества вправе включать в повестку дня Общего собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению.»

     Лица, которые вправе вносить предложения  в  повестку  дня  собрания
акционеров, а также порядок  внесения таких предложений
Согласно устава
12.3.1. Акционеры Общества, являющиеся владельцами в совокупности не менее чем 2 процентов голосующих акций Общества  в срок не позднее чем через 30  дней после окончания финансового года, вправе внести вопросы в повестку дня годового Общего собрания и выдвинуть кандидатов в Наблюдательный совет Общества,  Ревизионную комиссию Общества и счетную комиссию Общества, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа.

     Лица,  которые  вправе  ознакомиться  с  информацией  (материалами),
предоставляемыми для подготовки и проведения собрания акционеров,  а  также  порядок  ознакомления    с такой информацией (материалами).
Согласно устава
«12.5.1. Сообщение о проведении Общего собрания должно быть сделано не менее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
В случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных обществах», сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 50 дней до даты его проведения.
В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в письменной форме способом, определяемым по решению Наблюдательного Совета, или вручено указанным лицам под роспись, либо опубликовано в газете "Вечерний Новосибирск". Способ уведомления о проведении общего собрания акционеров определяется Наблюдательным Советом при подготовке к проведению общего собрания акционеров.
Способ направления акционерам бюллетеней для голосования определяется Наблюдательным Советом при подготовке к проведению общего собрания акционеров.
12.5.2. В случае, если зарегистрированным в реестре акционеров Общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении Общего собрания направляется по адресу номинального держателя акций. Номинальный держатель акций обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, установленные правовыми актами РФ или договором с клиентом.
12.5.3. После информирования акционеров о проведении Общего собрания в порядке, предусмотренном Уставом, повестка дня Общего собрания не может быть изменена»

8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не
 менее чем 5 процентами уставного капитала либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций 

Наименование: ОАО "СИБИСК"
Место нахождения: 633210, Новосибирская  область, г. Искитим, ул. Кооперативная, 28
Почтовый адрес: 633210, Новосибирская  область, г. Искитим, ул. Кооперативная, 28
Доля эмитента в уставном капитале юридического лица: 11 %

Члены совет директоров: 
- Бушуев Максим Витальевич - председатель Совета директоров;
   Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %
- Гейман Яков Яковлевич. Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %.;
- Бадмаев Баир Рудольфович. Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %;
- Хабаров Сергей Дмитриевич. Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %

Генеральный директор
- Гейман Яков Яковлевич; 
  Функции данного лица: Единоличный исполнительный орган
 Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %

Наименование: Закрытое акционерное общество "Сибирский Холдинг"
Место нахождения: г.Новосибирск, пр.Димитрова 7, ком.713
Почтовый адрес: г.Новосибирск, пр.Димитрова 7, ком.713
Доля эмитента в уставном капитале юридического лица: 9.996 %
Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0.001754 %

Члены совет директоров: 
- Бедарев Николай Иванович- председатель Совета директоров
Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 % ;
- Бушуев Максим Витальевич. Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %;
- Ильичев Евгений Андреевич. Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %;
- Клюшникова Елена Викторовна. Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %;
- Михайлов Александр Петрович. Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %;
- Кривошлыков Владимир Александрович.  Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %;
- Караваев Василий Андронович.  Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %;
- Петров Юрий Анатольевич.  Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %;
-Федоров Александр Афанасьевич. Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %.

Генеральный директор
 Бушуев  Максим Витальевич
Функции данного лица: Единоличный исполнительный орган
Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0 %
     
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Объединенный Сибирский фонд"
Полное фирменное наименование: ОАО "ОСФ";

Место нахождения: г.Новосибирск, пр.Димитрова 7, ком.713
Почтовый адрес: г.Новосибирск, пр.Димитрова 7, ком.713, оф.701
Доля эмитента в уставном капитале юридического лица: 19,99 %
Доля данного лица в уставном капитале эмитента: 0.8771 %

Совет директоров
Председатель: Бушуев  Максим Витальевич
Год рождения: 1961
Доля в уставном капитале эмитента: 0%

Бадмаев Баир Рудольфович
Год рождения: 1975
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Бедарев Николай Иванович
Год рождения: 1953
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Баженов Сергей Викторович
Год рождения: 1970
Доля в уставном капитале эмитента: 3,33%

Левин Валентин   Николаевич     
Год рождения: 1952
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Кривошлыков Владимир Александрович
Год рождения: 1951
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Ильичев Евгений  Андреевич
Год рождения: 1946
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Пономарев Михаил Михайлович
Год рождения: 1957
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Хабаров Сергей  Дмитриевич
Год рождения: 1970
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Единоличный и коллегиальный органы управления эмитента и должностные лица управляющего эмитента.
Управляющая организация:
Наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"
Место нахождения: РФ, 121099, г. Москва, Прямой пер., д. 3/4, стр. 1.
Почтовый адрес: 630132, г. Новосибирск, пр. Димитрова, 7, оф. 713.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Единоличный исполнительный орган: генеральный директор Бушуев  Максим Витальевич

      8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
     Существенные сделки отсутствуют.

             8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента
Кредитные рейтинги отсутствуют.

          8.2 Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента
	Сведения об акциях эмитента.
Порядковый номер выпуска: 1
Категория: обыкновенные
Форма ценных бумаг: именные бездокументарные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 рубль

Количество ценных бумаг выпуска: 10 000
Общий объем выпуска: 10 000
Количество акций находящихся в обращении: 10 000
Количество объявленных акций: 0
Объем выпуска по номинальной стоимости: 10 000 рублей
Объем выпуска в обращении по номинальной стоимости : 10 000 рублей

Сведения о государственной регистрации выпуска: 
Дата регистрации: 10.03.1993
Регистрационный номер: 1150-1ф-072
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Финансовые органы

Способ размещения: распределение среди учредителей
Период размещения: c 17.12.1992 по 17.12.1992

Текущее состояние выпуска: размещение завершено
Количество фактически размещенных ценных бумаг в соответствии с зарегистрированным отчетом об итогах выпуска: 10 000

Сведения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска: 
Отчет об итогах выпуска не регистрировался

Ограничения в обращении ценных бумагах выпуска (если таковые имеются): 
Не имеют места

Рыночная информация о ценных бумагах выпуска: 
Торговля  акциями  осуществляется на внебиржевом рынке

Дополнительная существенная информация о ценных бумагах выпуска: 
Не имеет места

Порядковый номер выпуска: 2
Категория: обыкновенные
Форма ценных бумаг: именные документарные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 

Количество ценных бумаг выпуска: 990 000
Общий объем выпуска: 990 000
Количество акций находящихся в обращении: 990 000
Количество акций, находящихся на балансе эмитента: 5 322   
Количество объявленных акций: 0  
Объем выпуска по номинальной стоимости: 990 000 рублей
Объем выпуска в обращении по номинальной стоимости : 990 000 рублей
   
Сведения о государственной регистрации выпуска: 
Дата регистрации: 10.03.1993
Регистрационный номер: 11550-1ф-073
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Финансовые органы

Способ размещения: открытая подписка
Период размещения: c 1.03.1993 по 1.12.1993

Текущее состояние выпуска: размещение завершено
Количество фактически размещенных ценных бумаг в соответствии с зарегистрированным отчетом об итогах выпуска: 990 000

Сведения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска: 
Отчет об итогах выпуска не регистрировался

Ограничения в обращении ценных бумагах выпуска (если таковые имеются): 
Не имеют места

Рыночная информация о ценных бумагах выпуска: 
Торговля  акциями  осуществляется на внебиржевом рынке

Дополнительная существенная информация о ценных бумагах выпуска: 
Не имеет места

Порядковый номер выпуска: 3
Категория: обыкновенные
Форма ценных бумаг: именные бездокументарные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 
Количество ценных бумаг выпуска: 5 000 000
Общий объем выпуска: 5 000 000
Количество акций находящихся в обращении: 4 700 000
Количество акций, находящихся на балансе эмитента:  15 591
Количество объявленных акций: 0
Объем выпуска по номинальной стоимости: 5 000 000 рублей
Объем выпуска в обращении по номинальной стоимости :  4 700 000 рублей

Сведения о государственной регистрации выпуска: 
Дата регистрации: 1.06.1994
Регистрационный номер: 1145-1ф-239
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Финансовые органы

Способ размещения: открытая подписка
Период размещения: c 1.06.1994 по 1.12.1996

Текущее состояние выпуска: размещение завершено
Количество фактически размещенных ценных бумаг в соответствии с зарегистрированным отчетом об итогах выпуска: 5 000 000

Сведения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска: 
Дата регистрации: 4.10.1996
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Финансовые органы

Ограничения в обращении ценных бумагах выпуска (если таковые имеются): 
Не имеют места

Рыночная информация о ценных бумагах выпуска: 
Торговля  акциями  осуществляется на внебиржевом рынке
Сведения об привилегированных акциях и облигациях эмитента.
Выпуски привилегированных акций и облигаций не производились
 Права владельцев акций эмитента. Дивиденды по акциям эмитента.
Категория акций: обыкновенные
Форма акций: именные бездокументарные
Полное наименование категории/типа акций: акции обыкновенные именные бездокументарные
Права владельца акций данной категории (типа): 
Все обыкновенные акции Общества имеют одинаковую номинальную стоимость, являются именными и предоставляют акционерам - их владельцам одинаковый объем прав.
Обыкновенные акции Общества являются голосующими по всем вопросам компетенции общего собрания.
Права акционеров - владельцев обыкновенных акций Общества:
- свободно переуступать принадлежащие им акции;
- получать долю чистой прибыли (дивиденды), подлежащую распределению между акционерами в порядке, предусмотренном  Уставом;
- получать часть стоимости имущества Общества (ликвидационная стоимость), оставшегося после ликвидации Общества, пропорционально числу имеющихся у него акций;
- передавать все или часть прав, предоставляемой акцией  своему представителю (представителям) на основании доверенности;
- принимать участие в очном или заочном голосовании на общих собраниях по всем вопросам его компетенции;
- выдвигать и избирать кандидатов в органы управления и в контрольные органы Общества в порядке и на условиях, установленных  Уставом;
- вносить вопросы в повестку дня годового собрания в порядке и на условиях,  предусмотренных Уставом;
- требовать выкупа Обществом всех или части принадлежащих им акций в порядке и случаях, установленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и  Уставом Общества;
- осуществлять иные права, предусмотренные Уставом, законодательством, а также решениями общего собрания акционеров, принятыми в соответствии  с его компетенцией. 

Дивиденды по акциям данной категории (типа):
Период: 1999 г.
Размер дивидендов, начисленных на одну акцию (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, начисленных на акцию данной категории (типа) (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, фактически выплаченных по акциям данной категории (типа) (руб.): 0

Период: 2000 г.
Размер дивидендов, начисленных на одну акцию (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, начисленных на акцию данной категории (типа) (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, фактически выплаченных по акциям данной категории (типа) (руб.): 0

Период: 2001 г.
Размер дивидендов, начисленных на одну акцию (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, начисленных на акцию данной категории (типа) (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, фактически выплаченных по акциям данной категории (типа) (руб.): 0

Период: 2002 г.
Размер дивидендов, начисленных на одну акцию (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, начисленных на акцию данной категории (типа) (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, фактически выплаченных по акциям данной категории (типа) (руб.): 0

Период: 2003 г., 9 месяцев
Размер дивидендов, начисленных на одну акцию (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, начисленных на акцию данной категории (типа) (руб.): 0
Общая сумма дивидендов, фактически выплаченных по акциям данной категории (типа) (руб.): 0

Размер начисленных дивидендов по акциям данной категории (типа), срок выплаты по которым еще не начался (руб.): 0

8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за
                       исключением акций эмитента
     Иные ценные бумаги эмитента, за исключением акций эмитента - отсутствуют.

     8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены
                             (аннулированы)
Порядковый номер выпуска: 3
Категория: обыкновенные
Форма ценных бумаг: именные бездокументарные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 рубль

Количество ценных бумаг выпуска: 5 000 000
Общий объем выпуска: 5 000 000 рублей
Сведения о государственной регистрации выпуска: 
Дата регистрации: 1.06.1994
Регистрационный номер: 1145-1ф-239
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Финансовые органы

Способ размещения: открытая подписка
Период размещения: c 1.06.1994 по 1.12.1996

Текущее состояние выпуска: размещение завершено
Количество фактически размещенных ценных бумаг в соответствии с зарегистрированным отчетом об итогах выпуска: 5 000 000
Количество акций в обращении 4 700 000
Объем выпуска по номинальной стоимости: 5 000 000 рублей
Объем выпуска в обращении по номинальной стоимости : 4 700 000 рублей
Сведения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска: 
Дата регистрации: 4.10.1996
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Финансовые органы

Ограничения в обращении ценных бумагах выпуска (если таковые имеются): 
Не имеют места

Основание для  погашения ценных бумаг: решение годового  общего  собрание акционеров (протокол от 18.05.2001  № 1),  об уменьшении  уставного капитала  Общества путем погашения приобретенных на баланс Общества 300 000 штук именных обыкновенных акций третьего выпуска.
Распоряжением Регионального отделения ФКЦБ в Сибирском федеральном округе  от 13.08.2001г.  № 1410р  количество  обыкновенных  именных акций  бездокументарной формы  ОАО "Ермак-инвест" с государственным регистрационным номером 1145-1ф-239  уменьшено на 300 000 (триста тысяч) штук погашенных ценных бумаг.      

 8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаются.
     см.п.8.2.

 8.3.3 Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам  которых не исполнены (дефолт)
Отсутствуют.

8.4.  Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение  по облигациям выпуска
Облигации отсутствуют.     

 8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска.      Облигации отсутствуют.

8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента

Регистратор: 
Наименование: ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский Реестр"
Место нахождения: 630099, г.Новосибирск, ул. Вокзальная магистраль, 16
Почтовый адрес: 630099, г.Новосибирск, ул. Вокзальная магистраль, 16, 4 этаж, а/я 334
Тел.: (3832) 29-53-02  Факс: (3832) 22-32-69
Адрес электронной почты: sibr @ ksn.ru

Лицензия:
Номер лицензии: 01021
Дата выдачи: 19.03.1996
Срок действия: до 24.03.2004
Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России

  8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и  экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам.
     Отсутствуют.

 8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента

     Порядок и условия налогообложения физических лиц.

	Доход (убыток) по сделке купли-продажи ценных бумаг определяется как разница между суммами, полученными от реализации ценных бумаг, и расходами на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг, фактически произведенными налогоплательщиком (включая расходы, возмещаемые профессиональному участнику рынка ценных бумаг) и документально подтвержденными. К указанным расходам относятся:
•	Суммы, уплачиваемые продавцу в соответствии с договором;
•	Оплата услуг, оказываемых депозитарием;
•	Комиссионные отчисления профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
•	Биржевой сбор (комиссия);
•	Оплата услуг регистратора;
•	Другие расходы, непосредственно связанные с куплей, продажей и хранением ценных бумаг, оплачиваемые за услуги, оказываемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг в рамках их профессиональной деятельности.
Доход облагается по ставке 13%.
В случае если расходы налогоплательщика не могут быть подтверждены документально, он вправе воспользоваться имущественным налоговым вычетом.
1. В сумме, полученной в налоговом периоде от продажи иного имущества, находившегося в собственности налогоплательщика менее трех лет, но не превышающей 125 000 рублей.
2. При продаже иного имущества, находившегося в собственности налогоплательщика три года и более, имущественный налоговый вычет предоставляется в сумме, полученной налогоплательщиком при продаже указанного имущества. Налоговый вычет предоставляется на основании письменного заявления налогоплательщика при подаче налоговой декларации в налоговый орган налогоплательщиком по окончании налогового периода.
Дивиденды физическим лицам за последние 5 лет не выплачивались.

	Порядок и условия налогообложения юридических лиц.

Доходы налогоплательщика от операций по реализации или иного выбытия ценных бумаг (в том числе погашения) определяются исходя из цены реализации или иного выбытия ценной бумаги, а также суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной покупателем налогоплательщику, и суммы процентного (купонного) дохода, выплаченной налогоплательщику эмитентом. При этом в доход налогоплательщика от реализации или иного выбытия ценных бумаг не включаются суммы процентного (купонного) дохода, ранее учтенные при налогообложении.

Расходы при реализации (или ином выбытии) ценных бумаг определяются исходя из цены приобретения ценной бумаги, затрат на реализацию, суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной налогоплательщиком продавцу ценной бумаги. При этом в расход не включаются суммы накопленного процентного (купонного) дохода, ранее учтенные при налогообложении.
Доход облагается по ставке 24%, ежемесячно в виде авансовых платежей.
Дивиденды юридическим лицам за последние 5 лет не выплачивались.

8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по  акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента

Дивиденды за последние 5 лет не объявлялись и выплачивались.
Эмитент не осуществлял эмиссию облигаций.

8.10. Иные сведения. Отсутствуют.