Ежеквартальный отчет

  Открытое акционерное общество "Ермак-инвест"
Код эмитента: 10658-F

                                    ┌─┬─┬─┬─┬─┐ ┌─┐
                     Код эмитента:  │1│0│6│5│8│-│F│
                                    └─┴─┴─┴─┴─┘ └─┘

                         за 1 квартал 2007 года
Место нахождения: 630110, г.Новосибирск, ул. Богдана Хмельницкого, 94
 Почтовый адрес: 630007, г.Новосибирск, ул.Октябрьская, 34

  Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит
   раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о
                             ценных бумагах

Управляющий					         _________  С.В.Баженов    
Дата "14" мая 2007г.                     подпись  

Главный бухгалтер                           _________  Н.Н.Гриднева     
Дата "14" мая 2007г.                     подпись                  
                                                М.П.                   	

Контактное лицо: Управляющий Баженов Сергей Викторович		                   									 
                                                                       
Телефон:  (383) 344-98-13                                             

Факс:     (383) 344-98-12

Адрес электронной почты:  ermak@sh.ru

                                                                      
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет,      www.ermak.snn.ru
на которой раскрывается информация,           
содержащаяся в настоящем ежеквартальном                                
отчете                                                                 	
Оглавление 
     													
																										Стр.
			Введение		
I			Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет		
	1.1.		Лица, входящие в состав органов управления эмитента		
	1.2.		Сведения о банковских счетах эмитента		
	1.3.		Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента		
	1.4.		Сведения об оценщике эмитента  		
	1.5.		Сведения о консультантах эмитента		
II			Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента		
	2.1.		Показатели финансово-экономической деятельности эмитента		
	2.2.		Рыночная капитализация эмитента		
	2.3.		Обязательства эмитента		
		2.3.1.	Кредиторская задолженность		
		2.3.2.	Кредитная история эмитента
		
		2.3.3.	Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим		
		2.3.4.	Прочие обязательства эмитента		
	2.4.	        	Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг		
	     2.5.		Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных)эмиссионных ценных бумаг		
		2.5.1.	Отраслевые риски.		
		2.5.2.	Страновые и региональные риски.		
		2.5.3.	Финансовые риски.		
		2.5.4.	Правовые риски.    		
		2.5.5.	Риски, связанные с деятельностью эмитента.		
III.			Подробная информация об эмитенте		
	3.1.		История создания и развитие эмитента		
		3.1.1.	Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента		
		3.1.2.	Сведения о государственной регистрации эмитента		
		3.1.3.	Сведения о создании и развитии эмитента		
		3.1.4.	Контактная информация		
		3.1.5.	Идентификационный номер налогоплательщика. 		
		3.1.6.	Филиалы и представительства эмитента. 		
	3.2.		Основная хозяйственная деятельность эмитента		
		3.2.1.	Отраслевая принадлежность эмитента		
		3.2.2.	Основная хозяйственная деятельность эмитента		
		3.2.3.	Основные виды продукции (работ, услуг)		
		3.2.4.	Поставщики эмитента, на долю которых приходится 10 и более
 процентов всех поставок товарно-материальных ценностей, с указанием их доли в общем объеме поставок		
		3.2.5.	Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента		
		3.2.6.	Практика деятельности в отношении оборотного капитала и запасов		
		3.2.7.	Сырье		
		3.2.8.	Основные конкуренты		
		3.2.9.	Сведения о наличии у эмитента лицензий		
		3.2.10.	Совместная деятельность эмитента
		
		3.2.11.	Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерным инвестиционными фондами или страховыми организациями		
	3.4.		Планы будущей деятельности эмитента		
	3.5.		Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях		
	3.6.		Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента		
	3.7.		Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента		
		3.7.1.	Основные средства		
		3.7.2.	Стоимость недвижимого имущества эмитента		
IV.			Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента		
	4.1.		Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента		
		4.1.1.	Прибыль и убытки		
		4.1.2.	Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности		
	4.2.		Ликвидность эмитента		
	4.3.		Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств эмитента		
		4.3.1.	Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента		
		4.3.2.	Достаточность капитала и оборотных средств эмитента		
		4.3.3.	Денежные средства		
		4.3.4.	Финансовые вложения эмитента		
		4.3.5.	Нематериальные активы эмитента		
	4.4.		Сведения о политике и расходах эмитента в области
научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований		
	4.5.		Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента		
V.			Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента		
	5.1.		Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента		
	5.2.		Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента		
	5.3.		Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента		
	5.4.		Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента		
	5.5.		Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента		
	5.6.		Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента		
	5.7.		Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента		
	5.8.		Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками
(работниками), касающихся возможности их участия в уставном капитале  эмитента		
VI.			Сведения об акционерах эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность		
	6.1.		Сведения об общем количестве акционеров эмитента		
	6.2.		Сведения об акционерах эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала  или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об акционерах таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций		
	6.3.		Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале  эмитента, наличии специального права ("золотой акции")		
	6.4.		Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале эмитента		
	6.5.		Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций		
	6.6.		Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность		
	6.7.		Сведения о размере дебиторской задолженности		
VII.			Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация		
	7.1.		Годовая бухгалтерская отчетность эмитента		
	7.2.		Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний
завершенный отчетный квартал		
	7.3.		Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних
завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год		
	7.4.		Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж		
	7.5.		Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года		
	7.6.		Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента		
VIII			Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах		
	8.1.		Дополнительные сведения об эмитенте		
		8.1.1. 	Сведения о размере, структуре уставного капитала эмитента		
		8.1.2.	Сведения об изменении размера уставного капитала эмитента		
		8.1.3.	Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента		
		8.1.4.	Сведения о порядке созыва и проведения собрания акционеров эмитента		
		8.1.5.	Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного  капитала либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций		
		8.1.6.	Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом		
		8.1.7.	Сведения о кредитных рейтингах эмитента		
	8.2		Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента		
	8.3.		Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента		
		8.3.1.	Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены(аннулированы)		
		8.3.2.	Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаются 		
		8.3.3	Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)		
	8.4		Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска		
	8.5.		Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска		
	8.6.		Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента		
	8.7.		Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам		
	8.8.		Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и
размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента		
	8.9.		Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента		
	8.10		Иные сведения		

Введение
    
а)   Полное фирменное наименование эмитента.: Открытое акционерное общество "Ермак-инвест"
Сокращенное наименование. ОАО "Ермак-инвест". 
б) Место нахождения: 630110, г.Новосибирск, ул. Богдана Хмельницкого, 94;
    Почтовый адрес: 630099, г.Новосибирск, ул.Октябрьская, 34; 
в) Номер контактного телефона (383) 344-98-13, адрес  электронной  почты: ermak@sh.ru

г) адрес страницы  (страниц)  в  сети  "Интернет",  на   которой (на которых) публикуется полный текст ежеквартального отчета эмитента  www.ermak.snn.ru;

Настоящий  ежеквартальный  отчет   содержит   оценки   и   прогнозы уполномоченных органов управления  эмитента  касательно  будущих  событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой  эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности  эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и  совершения  определенных  действий.  Инвесторы  не  должны   полностью полагаться на оценки и прогнозы  органов  управления  эмитента,   так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем  могут  отличаться от прогнозируемых результатов по  многим  причинам.  Приобретение  ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в  настоящем  ежеквартальном  отчете".

    I.  Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления     эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о   финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших  ежеквартальный отчет

 1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента
а) Члены Наблюдательного совета
Председатель:   Бушуев Максим Витальевич.  Год рождения: 1961
Члены Наблюдательного совета:
Бадмаев Баир Рудольфович. Год рождения: 1975
Баженов  Сергей  Викторович. Год рождения: 1970
Корсун  Александр Евгеньевич. Год рождения: 1955
Кривошлыков Владимир Александрович. Год рождения: 1951
Кузьминов Владимир Владимирович. Год рождения: 1954
Литвинов Борис Владиславович. Год рождения: 1954
Ткачев Михаил Федорович. Год рождения: 1928
Хабаров Сергей Дмитриевич. Год рождения: 1970 
б) Полномочия единоличного исполнительного органа управления эмитента переданы управляющей организации.
Управляющая организация:
Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"
Сокращенное наименование: ООО «ЭлДжиМ»
Место нахождения: 121099, Москва, Прямой переулок, д.3/4,стр.1
Почтовый адрес: 630007, г.Новосибирск , ул.Октябрьская,34 
ИНН: 7704236541

Исполнительный орган
Единоличный исполнительный орган: директор
Бушуев Максим Витальевич
Год рождения: 1961

 1.2. Сведения о банковских счетах эмитента
Полное официальное наименование  Открытое акционерное общество “Ермак - инвест”
Сокращенное наименование  ОАО “Ермак - инвест”
Юридический адрес   630110,  г.Новосибирск, ул. Б.Хмельницкого, 94
Почтовый адреc 630099, г.Новосибирск, ул.Октябрьская, 34
Расчетный счет  №  40701810000000000253
Валютный счет  № 40701840300000000253
ИНН   5410116061 
Наименование банка  «РОСИНБАНК-СИБИРЬ»  открытое акционерное общество («РИБ-СИБИРЬ»  ОАО , г.Новосибирск)
Местонахождение банка  630004, г.Новосибирск, Вокзальная магистраль, 8а
ИНН банка 5410111507
БИК  045005890
Корреспондентский счет № 30101810400000000890  в Дзержинском РКЦ  при ГУ Банка России  по Новосибирской области

1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента

В соответствии с уставом эмитента общим собранием акционеров от 27 апреля 2005г. обществом утверждены следующие аудиторы:  
полное  фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Новосибирское аудиторское товарищество"
сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Новосибирское аудиторское товарищество"
Место нахождения: 630047, г.Новосибирск, ул.Магаданская, 3, к.132
ИНН: 5402164953
Почтовый адрес: 630099, г.Новосибирск, а/я 116
Тел.: (383)2 21-02-55 ,2 21-43-34  Факс: (383)2 21-02-55
Адрес электронной почты: novaudit@ngs.ru

Данные о лицензии аудитора:
Номер лицензии: E000480
Дата выдачи: 25.06.2002
Срок действия: до 25.06.2007
Орган, выдавший лицензию: Министерство финансов  РФ
Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета  и  финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: с 1999 по 2002г.
Аудиторской компанией проводилась работа 2002-2005г в рамках специальных аудиторских заданий - ответы на вопросы по деятельности общества.

полное  фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Независимая Сибирская Аудиторская Компания "Сибирский Аудит" 
сокращенное фирменное наименование:  ООО "Независимая Сибирская  Аудиторская Компания "Сибирский Аудит"
Место нахождения: г.Новосибирск, ул.Станционная , д.28
ИНН: 5404177740
Почтовый адрес: г.Новосибирск, ул. Потанинская, 3а, офис 44,45
Тел.: (383)212-58-11  Факс: (383)222-37-13
Адрес электронной почты: 

Данные о лицензии аудитора:
Номер лицензии: E000262
Дата выдачи: 20.05.2002
Срок действия: до 20.05.2007
Орган, выдавший лицензию: Министерство финансов Российской Федерации
Финансовый год, за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета  и  финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: 2003, 2004, 2005гг.
Аудиторы были выдвинуты Наблюдательным Советом общества на заседании 15 апреля 2004г. по предложению управляющей компании. Вышеназванные аудиторские компании и их должностные лица не имеют долей участия в уставном капитале эмитента.  
     Информация о  работах,  проводимых  аудитором  в  рамках специальных аудиторских заданий: аудит финансовой (бухгалтерской) отчетности, консультации по налогообложению.
   
     Предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом – не предоставляли; 
     Наличие  тесных  деловых  взаимоотношений  (участие  в   продвижении продукции (услуг)  эмитента,  участие  в  совместной  предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей – отсутствуют;
     Сведения  о  должностных  лицах  эмитента,  являющихся  одновременно должностными лицами аудитора (аудитором) - отсутствуют.
     Определения размера вознаграждения  аудитора входит в компетенцию Наблюдательного совета эмитента. В договоре на проведение аудиторской проверки указывается общая стоимость работ. Договор от имени эмитента подписывает лицо уполномоченное единоличным  исполнительным органом.
     
1.4. Сведения об оценщике эмитента. Оценщик отсутствует.
1.5. Сведения о консультантах эмитента. Консультант отсутствует.
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет. Отсутствуют.  

II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента

      2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента      
Наименование показателя      	1 кв.2007	2006	2005	2004	2003	2002	
Стоимость чистых активов эмитента, руб.       	18 413 462	18427242	18 335 112	17 947 975
	17 704 515	16 670 580	
Отношение    суммы    привлеченных
средств к капиталу и резервам, %  	0,58
	1,9	0,84	2,16	0,106	1,326	
Отношение   суммы    краткосрочных
обязательств    к    капиталу    и резервам, %                       	0,58	1,98	0,84	2,16	0,106	1,326	
Покрытие платежей по  обслуживанию долгов, %                         	0
	0,32	0	0,91	57,4	1,2	
Уровень               просроченной  задолженности, %                  	0	0	0	0	0	0	
Оборачиваемость        дебиторской  задолженности, раз                	0,83	2,08	0	1,19	1,743	15,25	
Доля дивидендов в прибыли, %      	0	0	0	0	0	0	
Производительность труда,    руб./чел.                              	0	0	0	0	0	43085	
Амортизация к объему выручки, %   	0	0	0	0	0	0,53	

                  2.2. Рыночная капитализация эмитента.
     Акции эмитента не допущены к обращению организаторами  торговли  на  рынке  ценных  бумаг,  выбор   организатора.

                       2.3. Обязательства эмитента    

2.3.1. Кредиторская задолженность 

За 1 кв.2007г.
│    Наименование кредиторской     │    Срок наступления платежа    │
│         задолженности            ├──────────────┬─────────────────┤
│                                  │До одного года│Свыше одного года│
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Кредиторская задолженность   перед│    107 100   │     -           │
│поставщиками и подрядчиками, руб. │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │      -       │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│
 Кредиторская задолженность   перед│              │                 │
│персоналом организации, руб.      │       -      │       -         │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │      -       │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Кредиторская задолженность   перед│              │                 │
│бюджетом    и     государственными│      -       │         -       │
│внебюджетными фондами, руб.       │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │      -       │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Кредиты, руб.                     │      -       │       -         │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченные, руб. │      -       │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Займы, всего, руб.                │      -       │        -        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченные, руб. │      -       │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в   том   числе   облигационные│      -       │        -        │
│   займы, руб.                    │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в   том   числе    просроченные│      -       │        X        │
│   облигационные займы, руб.      │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Прочая кредиторская задолженность,│      -       │        -        │
│руб.                              │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │      -       │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Итого, руб.                       │   107 100    │        -        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе итого просроченная,│      -       │        X        │
│   руб.                           │              │                 │
└──────────────────────────────────┴──────────────┴─────────────────┘
За 2006г.
    Наименование кредиторской      │    Срок наступления платежа    │
│         задолженности            ├──────────────┬─────────────────┤
│                                  │До одного года│Свыше одного года│
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Кредиторская задолженность   перед│    357 774   │     -           │
│поставщиками и подрядчиками, руб. │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │      -       │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│
 Кредиторская задолженность   перед│       7 714  │                 │
│персоналом организации, руб.      │              │       -         │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │      -       │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Кредиторская задолженность   перед│              │                 │
│бюджетом    и     государственными│      -       │         -       │
│внебюджетными фондами, руб.       │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │      -       │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Кредиты, руб.                     │      -       │       -         │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченные, руб. │      -       │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Займы, всего, руб.                │      -       │        -        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченные, руб. │      -       │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в   том   числе   облигационные│      -       │        -        │
│   займы, руб.                    │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в   том   числе    просроченные│      -       │        X        │
│   облигационные займы, руб.      │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Прочая кредиторская задолженность,│      -       │        -        │
│руб.                              │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │      -       │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Итого, руб.                       │   365 488    │        -        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе итого просроченная,│      -       │        X        │
│   руб.                           │              │                 │
└──────────────────────────────────┴──────────────┴─────────────────┘

2.3.2. Кредитная история эмитента
 Кредиты эмитентом не привлекались.

 2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим  лицам. 
Обязательства отсутствуют.               

2.3.4. Прочие обязательства эмитента
 Прочие обязательства эмитента отсутствуют.

2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг.
     Эмиссии в последние 5 лет не проводились.

  2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных)  эмиссионных ценных бумаг  

    2.5.1. Отраслевые риски.
   В случае резкого падения котировок ценных бумаг у эмитента может ухудшиться уровень платежеспособности.   
   
    2.5.2. Страновые и региональные риски. 
•	национализация собственности, принадлежащей Обществу;
•	гиперинфляция, возникшая вследствие ошибок на макроэкономическом управления экономикой страны;
•	военные и другие виды конфликтов; 
•	завышение уровня комиссионных сборов (оплаты за услуги);
•	проблемы, связанные с перерегистрацией в реестрах и учетом прав на ценные бумаги;
•	неплатежеспособность контрагента.
   
     2.5.3. Финансовые риски. 
•	кредитный риск.

    2.5.4. Правовые риски. 
•	риск, связанный с правовым регулированием рынка;
•	риск, связанный с быстрым изменением регулятивного законодательства;
•	риск изменения Стандартов деятельности депозитариев и регистраторов;
•	изменением налогового законодательства    

    2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента. 
•	риски взаимодействия с третьими лицами;
•	заключение договоров с необоснованно завышенной ответственностью Общества заниженной - контрагента;
•	завышение уровня комиссионных сборов (оплаты за услуги);
•	проблемы, связанные с перерегистрацией в реестрах; 
•	неплатежеспособность контрагента.

                 III. Подробная информация об эмитенте

                3.1. История создания и развитие эмитента
     3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента
 Полное фирменное наименование эмитента. Открытое акционерное общество "Ермак-инвест"
 Сокращенное наименование. ОАО "Ермак-инвест"
Ermak-Invest Inc
 Сведения об изменениях в наименовании и организационно-правовой форме эмитента.
Акционерное общество открытого типа "Чековый инвестиционный фонд "Ермак"
ЧИФ "Ермак"
Введено: 17.12.1992

Открытое акционерное общество "Чековый инвестиционный фонд "Ермак"
ЧИФ "Ермак"
Введено: 15.07.1996
Текущее наименование введено: 5.11.1996

 3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента

Номер государственной регистрации   № 772 
Дата регистрации общества  17 декабря 1992 года
Наименование регистрирующего органа: Новосибирская городская регистрационная палата.
Основной государственный регистрационный номер юридического лица 1025403902831.
Дата внесения записи 13 августа 2002г.  
Наименование регистрирующего органа: Инспекция МНС России по Калининскому району г.Новосибирска Новосибирской области.

 3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента.

Срок существования эмитента с даты  его  государственной регистрации: 14 лет.
Срок, до  которого  эмитент  будет   существовать: эмитент создан на неопределенный срок.
     
3.1.4. Контактная информация

Место нахождения: 630110, г.Новосибирск, ул. Богдана Хмельницкого, 94
Место  нахождения  постоянно действующего исполнительного органа эмитента: 630099, г.Новосибирск, ул.Октябрьская, д.34, 
Тел.: (383)344-98-13 Факс: (383)344-98-12
Адрес электронной почты: ermak@sh.ru
Адрес страницы (страниц) в сети "Интернет", на которой (на которых) доступна информация об эмитенте, выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах: www.ermak.snn.ru     

3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика. ИНН 5410116061
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента. Отсутствуют.

            3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента

3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента

Указываются  коды  основных  отраслевых   направлений   деятельности
эмитента согласно ОКВЭД 65.23.1

3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента.

3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента

Указываются  коды  основных  отраслевых   направлений   деятельности
эмитента согласно ОКВЭД 65.23.1, 65.23, 74.14

3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента.

     Основная хозяйственная деятельность эмитента – инвестиционная.
     Объем выручки от операций с ценными бумагами – 1 700 000
     Доля  объема выручки  эмитента от такой основной хозяйственной деятельности за 2006г. – 100% 
     Основные виды продукции (работ, услуг):
    Эмитент не осуществляет выпуск продукции.
 3.2.3.  Материалы, товары (сырье ) и поставщики эмитента
Эмитент приобретает ценные бумаги  в основном на следующих основных биржевых площадках:
Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ), Российская торговая система (РТС).     

  3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента. 
  Эмитент продает ценные бумаги  в основном на следующих основных биржевых площадках:
Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ), Российская торговая система (РТС)
      
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий
У эмитента отсутствуют лицензии.

 3.2.6. Совместная деятельность эмитента

В  1 квартале 2007г., за 2006г. эмитент не осуществлял совместной деятельности.
      
 3.2.7. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными  инвестиционными фондами или страховыми организациями.

     Эмитент не  является   акционерным  инвестиционным  фондом.

 3.2.8. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными  инвестиционными фондами или страховыми организациями.

     Эмитент не  является   акционерным  инвестиционным  фондом.

 3.3. Планы будущей деятельности эмитента.
В перспективе эмитент намерен заниматься видами деятельности, не запрещенных законом, целью которых будет извлечение прибыли.
     
 3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях.
     Эмитент не является членом каких-либо промышленных, банковских, финансовых групп или других ассоциаций или объединений.

 3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента.    Отсутствуют.

3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация  о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента

 3.6.1. Основные средства на 31.03.2007г.

Наименование группы объектов основных средств	Первоначальная (восстановительная) стоимость руб.	Сумма начисленной амортизации, рублей	
Машины и оборудование	64 978	64 978	

 Основные средства на 31.12.2006г.

Наименование группы объектов основных средств	Первоначальная (восстановительная) стоимость руб.	Сумма начисленной амортизации, рублей	
Машины и оборудование	64 978	64 978	

IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
   
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента
Наименование показателя      	1 кв.2007	2006	2005	2004	2003	2002
	
Выручка, руб.                     	1 700 000	1 875 498	22 694 316	5 400 100	7 411 739	3 877 704	
Валовая прибыль, руб.             	2 226 956	115 447	1 133 887	1 706 000	1 327 610	797 423	
Чистая прибыль  
(нераспределенная  прибыль  (непокрытый убыток)), руб.        	(13 706)	118 142	563 254	351 241	1 073 314	245 408	
Рентабельность        собственного капитала, %                       	0	0,64	0	1,96	6,06	1,47	
Рентабельность активов, %         	0	0,63	2,48	1,92	6,05	1,45	
Коэффициент чистой прибыльности, %
	0	6,3	2,48	6,5	14,48	6,33	
Рентабельность продукции (продаж),%                                 	0	0	1,24	0,37	3,68	9,34	
Оборачиваемость капитала          	0,09	0,1	1,24	0,3	0,42	0,23	
Сумма   непокрытого   убытка    на отчетную дату, руб.               	13 706	0	0	0	0	0	
Соотношение непокрытого убытка  на отчетную дату и валюты баланса    	0,0007	0	0	0	0	0	

4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи  эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента   от основной деятельности

     Эмитент не осуществляет продажу товаров или продукции, не оказывает услуги.
Выручка эмитента формируется в основном от реализации ценных бумаг. Вышеперечисленные факторы имеют малое влияние на размер выручки эмитента.

4.2. Ликвидность эмитента

     Указываются  следующие   показатели,   характеризующие   ликвидность
эмитента за соответствующий отчетный период:

Наименование показателя      	1 кв 2007	2006	2005	2004	2003	2002	
Собственные  оборотные   средства, руб.                              	18 413 462	18 427 242	18 335 112	17 947 975	17 304 515	7 103 649	
Индекс постоянного актива       	0	0	0	0	0,023	0,57	
Коэффициент текущей ликвидности   	171,93	51,42	120,19	47,37	924,1	33,13	
Коэффициент быстрой ликвидности   	172,74	51,36	120,06	47,32	923	33,13	
Коэффициент автономии  собственных средств                           	0,99	0,98	0,99	0,98	0,999	0,99	

4.3. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств эмитента
                           
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
     
а) размер уставного капитала эмитента (рублей):

1 кв.2007г.	2006	2005	2004	2003	2002	
5 700 000	5 700 000	5 700 000	5 700 000	5 700 000	5 700 000	
     б)  Общая стоимость акций (долей) эмитента, выкупленных эмитентом  для  последующей перепродажи (передачи) 54 776 рублей или 21 087 акции, что составляет 0,3023 процента  от размещенных акций (уставного капитала) эмитента; 
	1 кв 2007	2006	2005	2004	2003	2002	
Стоимость	36 345	36 271	148 257	91 075	40 478	1 100	
Количество	11 706	11 706	68 462	42 998	29 089	0	
% от УК	0,21	0,21	1,2	0,75	0,51	0	
     
в)  размер  резервного  капитала  эмитента,  формируемого    за счет
отчислений из прибыли эмитента (рублей):

1 кв.2007г.	2006	2005	2004	2003	2002	
342 000	342 000	342 000	342 000	342 000	342 000	

     г)  размер  добавочного  капитала   эмитента,   отражающий   прирост
стоимости активов, выявляемый по результатам переоценки,  а  также  сумму
разницы между продажной ценой (ценой размещения) и номинальной стоимостью
акций (долей) общества за счет продажи акций (долей) по цене, превышающей
номинальную стоимость (рублей):

1 кв.2007г.	2006	2005	2004	2003	2002	
11 384 903	11 384 903	11 384 903	11 384 903	11 384 903	6 311 152	

д) размер нераспределенной чистой прибыли эмитента (рублей)

1 кв.2007г.	2006	2005	2004	2003	2002	
1 022 903	1 036 610	1 056 467	612 147	1 335 086	4 357 867	

     е) размер средств целевого финансирования эмитента, включающий суммы средств,   предназначенных   для   осуществления   мероприятий   целевого назначения, средств, поступивших от других организаций и  лиц,  бюджетных средств и др.- 0 рублей;

     ж) общая сумма капитала эмитента (рублей):
1 кв.2007г.	2006	2005	2004	2003	2002	
18 413 462	18 427 242	18 335 112	17 947 975	17 704 515	16 671 680	

     Политика эмитента по финансированию оборотных средств- финансированию оборотных средств осуществляется в основном за счет собственных средств.
Факторы, которые могут повлечь изменение в политике  финансирования оборотных средств и оценка вероятности их появления – расширение сферы деятельности может повлечь привлечение займов или кредитов.

Структура и размер оборотных средств эмитента на 31.03.2007г.
Запасы – 20 тыс. рублей или 0,11%
Дебиторская задолженность – 2 036 тыс.рублей или 10,99% 
Краткосрочные финансовые вложения – 16 308 тыс. рублей или 88,05%
Денежные средства – 156 тыс.рублей или 0,84%
Баланс – 18 521 тыс. рублей

Структура и размер оборотных средств эмитента на 31.12.2006г.
Запасы – 20 тыс. рублей или 0,11%
Дебиторская задолженность – 900 тыс.рублей или 4,86% 
Краткосрочные финансовые вложения – 17 529 тыс. рублей или 94,64%
Денежные средства – 343 тыс.рублей или 1,85%
Баланс – 18 793 тыс. рублей

4.3.2. Финансовые вложения эмитента     
  
  Ценные бумаги эмитента не допущены к обращению на организаторах торговли.

4.3.3. Нематериальные активы эмитента.
 
Нет.

4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований.
    Этот вид расходов у эмитента - отсутствует.

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента.      
 
Эмитент осуществляет деятельность на рынке ценных бумаг. 

За последние 8 лет рынок акций переживал и стремительные падения в 1997-1998г. когда стоимость ликвидных ценных бумаг упали в несколько раз с 571 до 38 пунктов по индексу РТС и постепенный подъем с ноября 1998г. с 38 до 1450 пунктов в марте 2006г.
Другие ценные бумаги - государственные облигации и облигации Администрации Новосибирской, векселя Мэрии г.Новосибирска были подвержены дефолту в 1998г. Однако в последующем государство и Администрация Новосибирской области погасили свои обязательства перед эмитентом.
В этих условиях общество не только выжило но и за последние 5 лет значительно повысило рыночную стоимость своих активов в основном за счет портфельных инвестиций. Высокие цены на нефть  создают предпосылки для дальнейшего роста котировок акций и соответственно роста активов эмитента.       

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления
  эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной
  деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента

	Общее собрание акционеров
 Компетенция Общего собрания акционеров.
 Высшим органом Общества является Общее собрание его акционеров. К компетенции Общего собрания акционеров относятся:
1)	внесение изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение новой редакции Устава (кроме случаев, связанных с увеличением уставного капитала);
2)	принятие решения о реорганизации Общества;
3)	принятие решения о ликвидации Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение ликвидационных балансов (промежуточного и окончательного);
4)	определение количественного состава Наблюдательного Совета, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
5)	определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6)	увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций;
7)	принятие решения об уменьшении уставного капитала Общества;
8)	определение количественного состава членов Ревизионной комиссии (ревизора) Общества, избрание её членов и досрочное прекращение их полномочий;
9)	утверждение аудитора Общества;
10)	утверждение годовых отчётов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества а также распределение его прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов и убытков Общества по результатам финансового года;
11)	определение порядка ведения общего собрания акционеров;
12)	определение количественного состава счётной комиссии, избрание её членов и досрочное прекращение их полномочий;
13)	принятие решения о дроблении и консолидации акций Общества;
14)	принятие решения об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах"
15)	принятие решения об одобрении крупных сделок, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах"; 
16)	приобретение Обществом размещенных акций, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";
17)	принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций; 
18)	утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества.
Общее собрание не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесённым законодательством и Уставом Общества к его компетенции.

Наблюдательный Совет Общества
 Компетенция Наблюдательного Совета.
13.1.1. В компетенцию Наблюдательного Совета Общества входит решение вопросов общего руководства деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесённых Уставом Общества к компетенции Общего собрания акционеров.
К компетенции Наблюдательного Совета Общества относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности Общества;
2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Общества;
3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесённые к компетенции Наблюдательного Совета в соответствии с положениями статьи 12 Устава, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
5) увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категории (типа) объявленных акций. 
6) размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг;
7) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг;
8) приобретение размещённых Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг.
9) образование Исполнительного органа Общества и досрочное прекращение его полномочий; определение условий договора об управлении (контракта) с единоличным исполнительным органом Общества.
10) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) Общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
11) рекомендации по размеру дивиденда по акциям, порядку его выплаты;
12) использование резервного фонда и иных фондов Общества;
13) утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Уставом Общества к компетенции общего собрания акционеров, либо к компетенции исполнительного органа Общества;
14) создание филиалов и открытие представительств Общества, утверждение Положений о них;
15) одобрение крупных сделок, в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона "Об акционерных обществах";
16) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона "Об акционерных обществах";
17) утверждение регистратора Общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
18) иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах" и Уставом Общества.
Вопросы, отнесённые к компетенции Наблюдательного Совета Общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу Общества.

 Единоличный исполнительный орган Общества (генеральный директор (управляющий))
 Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным исполнительным органом Общества (генеральным директором (управляющим)). Единоличный исполнительный орган (генеральный директор (управляющий)) подотчетен Наблюдательному совету Общества и общему собранию акционеров.
 Права и обязанности единоличного исполнительного органа общества (генерального директора (управляющего)) определяются Законом "Об акционерных обществах" и договором, заключаемым с Обществом. Договор от имени Общества подписывается Председателем Наблюдательного Совета или другим лицом, уполномоченным Советом.
К компетенции исполнительного органа (генерального директора (управляющего)) относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесённых к компетенции Общего собрания акционеров и Наблюдательного Совета Общества.
Исполнительный орган Общества организует выполнение решений Общего собрания акционеров и Наблюдательного Совета Общества.
 Единоличный исполнительный орган (генеральный директор (управляющий)) без доверенности действует от имени Общества, в том числе:
1) осуществляет оперативное руководство деятельностью Общества;
2) имеет право первой подписи под финансовыми документами;
3) распоряжается имуществом Общества для обеспечения его текущей деятельности в пределах, установленных Уставом;
4) представляет интересы Общества как в России, так и за её пределами, в том числе в иностранных государствах;
5) утверждает штаты, заключает трудовые договоры с работниками Общества, применяет к этим работникам меры поощрения и налагает на них взыскания;
6) совершает сделки от имени Общества; 
7) выдаёт доверенности от имени Общества;
8) открывает в банках счета Общества;
9) организует ведение бухгалтерского учёта и отчётности Общества;
10) издаёт приказы и даёт указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества;
11) организует ведение реестра акционеров Общества;
12) исполняет другие функции, необходимые для достижения целей деятельности Общества и обеспечения его нормальной работы, в соответствии с действующим законодательством и Уставом Общества, за исключением функций, закрепленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и Уставом Общества за другими органами управления Общества.
 Единоличный исполнительный орган (генеральный директор (управляющий)) избирается Наблюдательным Советом на срок  до 5 лет.
По решению общего собрания акционеров полномочия единоличного исполнительного органа общества могут быть переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации).Решение о передаче полномочий Единоличного исполнительного органа общества управляющей организации принимается общим собранием акционеров только по предложению Наблюдательного совета Общества. 

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
      Члены совета директоров (наблюдательного совета) эмитента.
Бушуев Максим Витальевич - Председатель 
Год рождения: 1961
образование:  высшее, закончил Новосибирский государственный  университет  в 1983г.

Должности за последние 5 лет:
Период: 1997 - наст. время
Организация: ЗАО "Сибирский Холдинг"
Сфера деятельности: деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: генеральный директор

Период: 2002 - наст. время
Организация: Общество с ограниченной ответственностью «Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)»
Сфера деятельности: доверительное управление 
Должность: директор

Доля в уставном капитале эмитента: 0%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Бадмаев Баир Рудольфович
Год рождения: 1975
образование:  высшее, закончил Новосибирскую государственную академию экономики и управления в 1997г., магистратуру в 1999г.

Должности за последние 5 лет:
Период: 1997 - 2002
Организация: ЗАО "Сибирский холдинг"
Сфера деятельности: деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: специалист по ценным бумагам

Период: 1999 - 2002
Организация: ОАО "Объединенный Сибирский фонд"
Сфера деятельности: инвестиции
Должность: генеральный директор

Период: 2002 - наст. время
Организация: ООО "ЭлДжиМ"
Сфера деятельности: доверительное управление
Должность: управляющий

Период: 2002 - 2006
Организация: ЗАО "Сибирский холдинг"
Сфера деятельности: деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: начальник отдела корпоративного управления 
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Период: 2006 - наст. время
Организация: ЗАО «Метапроект-М»
Сфера деятельности: инвестиционная
Должность: заместитель генерального директора

Баженов  Сергей  Викторович
Год рождения: 1970
образование:  высшее, закончил Новосибирский государственный  технический университет  в 1993г.

Должности за последние 5 лет:
Период: 1997 - 2002
Организация: ОАО "Ермак-инвест"
Сфера деятельности: дилерская деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: руководитель группы дилерских операций с ценными бумагами
Период: 2002 - наст. время
Организация: ООО "ЭлДжиМ"
Сфера деятельности: доверительное управление
Должность: управляющий
Период: 2002 - 2006
Организация: ЗАО «Сибирский Холдинг»
Сфера деятельности: операции с ценными бумагами
Должность: начальник аналитического отдела

Период: 2005 - наст. время
Организация: ЗАО «Метапроект-М»
Сфера деятельности: инвестиционная
Должность: генеральный директор

Доля в уставном капитале эмитента: 0%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Корсун  Александр Евгеньевич 
Год рождения: 1955
образование:  высшее, закончил Новосибирский государственный университет  в 1978г.
Должности за последние 5 лет:
Период: 1996 - наст. время
Организация: ОАО "Обь-инвест"
Сфера деятельности: инвестиции в народное хозяйство
Должность: генеральный директор

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Кривошлыков Владимир Александрович
Год рождения: 1951
Образование:  высшее, закончил Московский государственный историко-архивный институт  в 1976г.
Должности за последние 5 лет:
Период: 1996 - 2002
Организация: ОАО "Ермак-инвест"
Сфера деятельности: Профессиональный участник рынка ценных бумаг
Должность: генеральный директор

Период: 2002 - 2003
Организация: ЗАО "Сибирский холдинг"
Сфера деятельности: деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: менеджер

Период: 2003 – 2004
 Организация: Региональный негосударственный пенсионный фонд «Ермак» 
Сфера деятельности: дополнительное пенсионное обеспечение
Должность: первый заместитель генерального директора

Период: 2004 – 2005
 Организация: Региональный негосударственный пенсионный фонд «Ермак» 
Сфера деятельности: дополнительное пенсионное обеспечение
Должность: зам. генерального директора

Период: 2005 – настоящее время
Сфера деятельности: частный предприниматель

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Кузьминов Владимир Владимирович
Год рождения: 1954
Образование:  высшее, закончил Новосибирский электротехнический институт связи  в 1976г.
Должности за последние 5 лет:
Период: 1984 - наст. время
Организация: ОАО "Новосибирский завод химконцентратов"
Сфера деятельности: атомная энергетика
Должность: начальник отдела кадров

Доля в уставном капитале эмитента: 0.18%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Литвинов Борис Владиславович
Год рождения: 1954
образование:  высшее, закончил Свердловский юридический институт  в 1985г.

Должности за последние 5 лет:
Период: 1997 - 2001
Организация: ОАО "Ермак-инвест"
Сфера деятельности: Профессиональный участник рынка ценных бумаг
Должность: контролер, помощник генерального директора по правовым вопросам (совместитель)
Период: 1999 - 2001
Организация: ОАО "Новосибирскгеология"
Сфера деятельности: геология
Должность: помощник генерального директора по правовым вопросам

Период: 2001 - 2002
Организация: ОАО "Сибэкобанк"
Сфера деятельности: банковская
Должность: старший  юрисконсульт

Период: 2002 - наст. время
Организация:  "РОСИНБАНК-СИБИРЬ" ОАО
Сфера деятельности: банковская
Должность: Заместитель начальника юридического отдела

Доля в уставном капитале эмитента: 0.01%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Ткачев Михаил Федорович
Год рождения: 1928
образование:  высшее, закончил Московский торговый институт в 1953г., Новосибирский политехнический институт в 1962г.

Должности за последние 5 лет:
Период: 1987 - наст. время
Организация: не работает
Сфера деятельности: пенсионер
Должность: пенсионер

Доля в уставном капитале эмитента: 0.005%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Хабаров Сергей Дмитриевич
Год рождения: 1970
образование:  высшее, закончил  Новосибирский институт народного хозяйства в 1993 году

Должности за последние 5 лет:

Период: 1995-2000
Организация: ОАО "Мотор"
Сфера деятельности: машиностроение
Должность: инженер по маркетингу

Период: 2000г.
Организация: ЗАО "Сибирский Холдинг"
Сфера деятельности:  деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: начальник коммерческого отдела
Период: 2000 -2002
Организация: ОАО "Объединенный Сибирский фонд"
Сфера деятельности:  деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: начальник коммерческого отдела

Период: 2002 - наст. время
Организация: ЗАО "Сибирский Холдинг"
Сфера деятельности:  деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: Заместитель директора по общим вопросам
Доля в уставном капитале эмитента: 0%
Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет
Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

     Полномочия исполнительного  органа  эмитента  переданы  управляющей организации:
Наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"
Место нахождения: 121099, Москва, Прямой переулок, д.3/4,стр.1
Почтовый адрес: 630007, г.Новосибирск, ул.Октябрьская, 34
Основание для передачи полномочий: Решение годового общего собрания акционеров от 17 мая 2002г. 
Номер контактного телефона (383)344-98-13, 344-98-12

Единоличный исполнительный орган: директор
Бушуев Максим Витальевич
Год рождения: 1961

Должности за последние 5 лет:
Период: 1997 - наст. время
Организация: ЗАО "Сибирский холдинг"
Сфера деятельности: деятельность на рынке ценных бумаг
Должность: генеральный директор
Доля в уставном капитале эмитента: 0%

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов
                  по каждому органу управления эмитента

Единоличный исполнительный орган-
Управляющая организация	2006	
ООО «ЭлДжиМ»	1 332 000	

Члены Наблюдательного совета  эмитента
	 
            2006	
Бушуев Максим Витальевич  	  17 368	
Бадмаев Баир Рудольфович	  11 579	
Баженов  Сергей  Викторович	  11 579	
Корсун  Александр Евгеньевич 	  11 579	
Кривошлыков Владимир Александрович	  11 579	
Кузьминов Владимир Владимирович	  11 579	
Литвинов Борис Владиславович	  11 579	
Ткачев Михаил Федорович	  11 579	
Хабаров Сергей Дмитриевич	  11 579	

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Контроль за финансово-хозяйственной  деятельностью Общества осуществляется Ревизионной комиссией  (ревизором). 
 Ревизионная комиссия  избирается на годовом Общем собрании акционеров на срок до следующего годового собрания акционеров в количестве определяемом решением Общего собрания акционеров. Вместо Ревизионной комиссии Общим собранием на тот же срок может быть избран Ревизор Общества.

     5..5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
1) Ершов  Евгений Иванович – Председатель Ревизионной комиссии   
    Год рождения: 1930
    Окончил Новосибирский электротехнический институт (НЭТИ) в 1962г. по специальности инженер- механик.
   Место работы – пенсионер.

      Доля  участия   Ершова Е.И. в  уставном  (складочном)  капитале эмитента – 0,0025%
     Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

         2)     Кривошеева Галина Сергеевна
   Год рождения: 1951
Окончила Омский финансово-кредитный техникум по специальности инженер- финансист.
Место работы – главный бухгалтер ЗАО «Сибирский холдинг».

      Доля  участия   Кривошеевой Г.С. в  уставном  (складочном)  капитале эмитента – 0%
     Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

         3)     Щукина Наталья Валерьевна
   Год рождения: 1982
Окончила Новосибирский станкостроительный техникум по специальности бухгалтерский учет, аудит и контроль.
Место работы – бухгалтер ЗАО «Сибирский холдинг».

      Доля  участия   Щукиной Н.В. в  уставном  (складочном)  капитале эмитента – 0%
     Родственных  связей  с  иными  лицами,   входящими в состав  органов управления   эмитента   и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов   по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента     
Ревизионная комиссия	2006г.	
Ершов Евгений Иванович	11 500	
Кривошеева Галина Сергеевна	 5 750	
Щукина Наталья Валерьевна	 5 750	

5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе    сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности  сотрудников (работников) эмитента

Наименование показателя         	      2006г.  	
Среднесписочная численность    работников, чел.                                      	    0	
Доля сотрудников эмитента, имеющих  высшее
профессиональное образование, %           	    0	
Объем денежных средств, направленных    на оплату труда, руб.                        	    0	
Объем денежных средств, направленных  на социальное обеспечение, руб.              	    0	
Общий   объем   израсходованных   денежных средств, руб.                             	    0	

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном  капитале  эмитента.
     Обязательства отсутствуют.
  
 VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных
   эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

 6.1. Сведения об общем количестве акционеров  эмитента
Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на  31.03.2006г. составило 14 789
Общее  количество номинальных держателей акций эмитента- 2.

    6.2. Сведения об акционерах  эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного  капитала  или не    менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об  акционерах таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами   уставного  капитала или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций
Акционеры,  владеющие не менее чем 5 процентами уставного капитала эмитента: 

Наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Межрегиональный специализированный депозитарий"
Место нахождения: Россия, 620007, пр. Мира,  д.69 стр.1
Почтовый адрес: Россия, 630099, г.Новосибирск, ул.Советская, д.37
ИНН 5406121446
Доля в уставном капитале эмитента: 41.869 %  (номинальный держатель)

Наименование: Закрытое акционерное общество инвестиционная компания "БРОКС-инвест"
Место нахождения: 630132, г.Новосибирск, Октябрьская,34 .
Почтовый адрес: 630132, г.Новосибирск, Октябрьская,34
ИНН 5407185019
Доля в уставном капитале эмитента: 12,62 %

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в  уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии   специального права ("золотой акции")

     Доля государства отсутствует.

6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале эмитента.
     Ограничения отсутствуют.

 6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций.
На дату закрытия реестра за 5 последних лет:

На 26.04.2001г.
№	Наименование организации	Количество,
  штук	Доля,
  %	
1	Закрытое акционерное общество «Траст-инвест» (номинальный держатель)	1 199 989	19,99	
2	Общество с ограниченной ответственностью «Сибирский минерал»	  300 000	5,00	

На 26.04.2002г.
№	Наименование организации	Количество,
  штук	Доля,
  %	
1	Закрытое акционерное общество «Брокс-инвест» (номинальный держатель)	1 127 763	19,79	
2	Закрытое акционерное общество «Траст-инвест» (номинальный держатель)	1 199 989	21,05	
3	Общество с ограниченной ответственностью «Сибирский минерал»	  300 000	5,26	

На 22.04.2003г.
№	Наименование организации	Количество,
  штук	Доля,
  %	
1	Закрытое акционерное общество «Брокс-инвест» 	1 127 763	19,79	
2	Закрытое акционерное общество «Траст-инвест» (номинальный держатель)	1 199 989	21,05	
3	Общество с ограниченной ответственностью «Сибирский минерал»	  300 000	5,26	

На 20.04.2004г.
№	Наименование организации	Количество,
  штук	Доля,
  %	
1	Закрытое акционерное общество «Брокс-инвест» 	  553 678
	 9,71	
2	ООО"ГОРЕЦ"
	1 089 989
	  19,12
	
3	Бушуев Максим Витальевич
	  572 664
	  10,05	
4	Бушуев Кирилл Максимович
	  563 880 
	    9,89	

На 20.05.2005г.
№	Наименование организации	Количество,
  штук	Доля,
  %	
1	Закрытое акционерное общество «Брокс-инвест» 	   651 013
	 11,42	
2	Открытое акционерное общество «Объединенный Сибирский фонд»
	1 139 989
	  19,99
	
3	Бушуев Максим Витальевич
	   572 664
	  10,05	
4	Бушуев Кирилл Максимович
	   563 880 
	    9,89	

На 27.03.2006г.
№	Наименование организации	Количество,
  штук	Доля,
  %	
1	Закрытое акционерное общество «Брокс-инвест» 	   698 185
	 12,25	
2	Общество с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный депозитарий
(номинальный держатель)	  2 226 533
	  39,06

На 21.03.2007г.
№	Наименование организации	Количество,
  штук	Доля,
  %	
1	Закрытое акционерное общество «Брокс-инвест» 	   719 272
	 12,62	
2	Общество с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный депозитарий
(номинальный держатель)	  2 386 533
	  41,87

6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых                        имелась заинтересованность.

6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности.

Структура   дебиторской   задолженности     эмитента на 31.03.2007г.
┌───────────────────────┬───────────────────────────────────────────┐
│  Вид дебиторской задолженности   │    Срок наступления платежа    │
│                                  ├──────────────┬─────────────────┤
│                                  │До одного года│Свыше одного года│
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Дебиторская          задолженность│ 2 002 854    │        -        │
│покупателей и заказчиков, руб.    │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │   -          │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Дебиторская    задолженность    по│   -          │        -        │
│векселям к получению, руб.        │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │   -          │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Дебиторская          задолженность│              │                 │
│участников    (учредителей)     по│   -          │        -        │
│взносам в уставный капитал, руб.  │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │   -          │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Дебиторская    задолженность    по│   1 500      │        -        │
│авансам выданным, руб.            │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │   -          │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Прочая дебиторская  задолженность,│    32 145    │        -        │
│руб.                              │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │   -          │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Итого, руб.                       │   2 036 499  │        -        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе итого просроченная,│              │        X        │
│   руб.                           │              │                 │
└──────────────────────────────────┴──────────────┴─────────────────┘
В случае наличия в составе дебиторской задолженности эмитента за соответствующий отчетный период дебиторов, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы дебиторской задолженности, по каждому такому дебитору указываются:
Полное и сокращенное фирменные наименования: ЗАО Управляющая компания "Брокеркредитсервис" Д.У. Закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций "Объединенный Сибирский"
место нахождения: 630099, РФ, г. Новосибирск, ул. Советская, д.37, 3 этаж
Сумма дебиторской задолженности- 1 700 000 рублей
размер и условия просроченной дебиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени)- оплата по договору купли-продажи ценных бумаг до 01.06.2007г.

Структура   дебиторской   задолженности     эмитента на 31.12.2006г.
┌───────────────────────┬───────────────────────────────────────────┐
│  Вид дебиторской задолженности   │    Срок наступления платежа    │
│                                  ├──────────────┬─────────────────┤
│                                  │До одного года│Свыше одного года│
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Дебиторская          задолженность│ 866 033      │        -        │
│покупателей и заказчиков, руб.    │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │   -          │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Дебиторская    задолженность    по│   -          │        -        │
│векселям к получению, руб.        │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │   -          │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Дебиторская          задолженность│              │                 │
│участников    (учредителей)     по│    -         │        -        │
│взносам в уставный капитал, руб.  │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │   -          │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Дебиторская    задолженность    по│   -          │        -        │
│авансам выданным, руб.            │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │   -          │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Прочая дебиторская  задолженность,│    34 385    │        -        │
│руб.                              │              │                 │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе просроченная, руб. │   -          │        X        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│Итого, руб.                       │    900 418   │        -        │
├──────────────────────────────────┼──────────────┼─────────────────┤
│   в том числе итого просроченная,│              │        X        │
│   руб.                           │              │                 │
└──────────────────────────────────┴──────────────┴─────────────────┘

VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация

7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента.     
     Годовая бухгалтерская отчетность эмитента за  последний  завершенный
финансовый год включается  в  состав  ежеквартального  отчета  за  первый квартал
7.2.	Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал . 
Приложение 1
7.3.	Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год. 
 Не имеет места.
7.4.	Сведения об учетной политике эмитента.
Приложение 2
7.5.	Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж.
Не имеет места.
7.6.	Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года.
  Не имеет места.
7.7.	Сведения об участии эмитента в судебных процессах.
Не имеет места.

VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных  ценных бумагах

                8.1. Дополнительные сведения об эмитенте

  8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала эмитента
     
     Размер уставного капитала эмитента  на 31.03.2007г. – 5 700 000 рублей;
     Разбивка уставного капитала эмитента на обыкновенные и привилегированные  акции – отсутствует.         

  8.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала эмитента

    Размер и структура уставного капитала  эмитента на 31.03.2007г. – 5 700 000 рублей;
    Размер и структура уставного капитала до изменения – 6 000 000 рублей;
     наименование  органа  управления  эмитента,  принявшего   решение об изменении  размера  уставного капитала эмитента- собрание акционеров;
     дата составления  и  номер  протокола  собрания  (заседания)  органа управления эмитента, на котором  принято  решение  об  изменении  размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента - протокол №1 годового общего собрания акционеров от 18.05.2001г.
В соответствии с решением, принятым годовым  общим собранием акционеров  18.05.2001г.,  об уменьшении  уставного капитала  Общества путем погашения приобретенных на баланс Общества 300 000 штук именных обыкновенных акций третьего выпуска,  распоряжением Регионального отделения ФКЦБ в Сибирском федеральном округе  от 13.08.2001г.  № 1410р  количество  обыкновенных  именных акций  бездокументарной  формы  ОАО "Ермак-инвест" с государственным регистрационным номером  1145-1ф-239  уменьшено на 300 000 (триста тысяч) штук погашенных ценных бумаг. 
В реестре акционеров Общества  регистратором Общества 11.09.2001г. произведено уменьшение уставного капитала Общества  за счет  погашения выкупленных ценных бумаг.  В реестре акционеров учитываются 5 700 000 (Пять миллионов семьсот тысяч) штук акций  на общую номинальную сумму 5 700000 (Пять миллионов семьсот тысяч) рублей.
  8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а  также иных фондов эмитента     
     Резервный фонд
     Согласно уставу Общество создает резервный фонд, который формируется путем обязательных ежегодных отчислений не менее 5 процентов чистой прибыли до достижения им размера 6 процентов от  уставного капитала общества.
Размер  фонда  в  денежном  выражении
  
Размер  фонда  в  денежном  выражении  
Наименование 
Фонда	1 кв.
2007г.	2006	2005	2004	2003	2002	
Резервный	342 000	342 000	342 000	342 000	314 961	302 661	
в % от УК	6	6	6	6	5,525	5,309	
Потребления	117 193	117 193	195 023	225 023	225 023	  261 773	
в % от УК	3,4	   3,4	   3,4	    3,9	3,9	4,59	
     
Начисления в фонды  
Наименование 
Фонда	1 кв.
2007г.	2006г.	2005	2004	2003	2002	
Резервный	0	  0	0	 27 039 	12 300	 9 200	
Потребления	0	  0	0	      0 	0	38 600	
    
Использование  фондов  
Наименование 
Фонда	1 кв.
2007г.	2006г.	2005	2004	2003	2002	
Резервный	0	  0	0	0	0 	0	
Потребления	0	 
  77 830	
  30 000	0	367 501 направлен в нераспред. прибыль	198 146	

8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания акционеров

     Наименование высшего органа управления эмитента – собрание акционеров;

     Порядок уведомления акционеров  о  проведении  собрания акционеров.
Согласно устава:
«12.5.1. Сообщение о проведении Общего собрания должно быть сделано не менее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
В случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных обществах», сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 50 дней до даты его проведения.
В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в письменной форме способом, определяемым по решению Наблюдательного Совета, или вручено указанным лицам под роспись, либо опубликовано в газете "Вечерний Новосибирск". Способ уведомления о проведении общего собрания акционеров определяется Наблюдательным Советом при подготовке к проведению общего собрания акционеров.
Способ направления акционерам бюллетеней для голосования определяется Наблюдательным Советом при подготовке к проведению общего собрания акционеров.
12.5.2. В случае, если зарегистрированным в реестре акционеров Общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении Общего собрания направляется по адресу номинального держателя акций. Номинальный держатель акций обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, установленные правовыми актами РФ или договором с клиентом.
12.5.3. После информирования акционеров о проведении Общего собрания в порядке, предусмотренном Уставом, повестка дня Общего собрания не может быть изменена.»

     Лица  (органы),  которые  вправе  созывать  (требовать   проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления эмитента,  а также порядок направления (предъявления) таких требований- 
 1)Наблюдательный Совет на основании его собственной инициативы,
 2) Ревизионная комиссия  Общества,
 3) аудитор Общества,
 4) акционеры (акционер), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов  голосующих акций  Общества  на дату предъявления требования;

 Порядок определения даты  проведения  собрания  (заседания)  высшего
органа управления эмитента
Согласно устава
«12.3.2. Предложение о внесении вопросов  в  повестку дня общего собрания акционеров и предложение о выдвижении кандидатов  вносятся в письменной форме, путём отправления заказного письма в адрес Общества  или сдачи в канцелярию Общества с указанием имени (наименования) представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами (акционером). Дата внесения предложения в  повестку дня  и  предложения  о  выдвижении кандидатов  определяется по дате почтового отправления или по дате его сдачи в канцелярию Общества.
12.3.3. Предложение о внесении вопросов в повестку дня годового Общего собрания акционеров должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса, а предложение о выдвижении кандидатов - имя каждого предлагаемого кандидата, наименование органа, для избрания в который он предлагается, а также в случае, если кандидат является акционером Общества, то количество и категория (тип) принадлежащих ему акций.
12.3.4. Наблюдательный Совет Общества обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решение о включении их в повестку дня годового Общего собрания  или об отказе во включении в указанную повестку не позднее пяти дней после окончания срока установленного п. 12.3.1. Устава Общества. Вопрос, предложенный акционерами (акционером), подлежит включению в повестку дня годового Общего собрания акционеров, равно как  выдвинутые кандидаты  подлежат включению в список кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Общества, за исключением случаев, предусмотренных статьей 53 п. 5 Федерального Закона «Об акционерных обществах».
12.3.5. Мотивированное решение Наблюдательного совета Общества об отказе во включении предложенного вопроса в повестку дня годового Общего собрания или кандидата в список кандидатур  для голосования по выборам в соответствующий орган Общества направляется акционерам (акционеру), внесшим  вопрос или выдвинувшим кандидата, не позднее 3  дней с даты его принятия.
12.3.6. Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров акционерами, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа, Наблюдательный совет общества вправе включать в повестку дня Общего собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению.»

     Лица, которые вправе вносить предложения  в  повестку  дня  собрания
акционеров, а также порядок  внесения таких предложений
Согласно устава
12.3.1. Акционеры Общества, являющиеся владельцами в совокупности не менее чем 2 процентов голосующих акций Общества  в срок не позднее чем через 30  дней после окончания финансового года, вправе внести вопросы в повестку дня годового Общего собрания и выдвинуть кандидатов в Наблюдательный совет Общества,  Ревизионную комиссию Общества и счетную комиссию Общества, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа.

     Лица,  которые  вправе  ознакомиться  с  информацией  (материалами),
предоставляемыми для подготовки и проведения собрания акционеров,  а  также  порядок  ознакомления    с такой информацией (материалами).
Согласно устава
«12.5.1. Сообщение о проведении Общего собрания должно быть сделано не менее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
В случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных обществах», сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 50 дней до даты его проведения.
В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в письменной форме способом, определяемым по решению Наблюдательного Совета, или вручено указанным лицам под роспись, либо опубликовано в газете "Вечерний Новосибирск". Способ уведомления о проведении общего собрания акционеров определяется Наблюдательным Советом при подготовке к проведению общего собрания акционеров.
Способ направления акционерам бюллетеней для голосования определяется Наблюдательным Советом при подготовке к проведению общего собрания акционеров.
12.5.2. В случае, если зарегистрированным в реестре акционеров Общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении Общего собрания направляется по адресу номинального держателя акций. Номинальный держатель акций обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, установленные правовыми актами РФ или договором с клиентом.
12.5.3. После информирования акционеров о проведении Общего собрания в порядке, предусмотренном Уставом, повестка дня Общего собрания не может быть изменена»

8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не
 менее чем 5 процентами уставного капитала либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций 

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Сибирский Холдинг"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Сибирский Холдинг»;
Место нахождения: г.Новосибирск, ул.Октябрьская,34
Почтовый адрес: г.Новосибирск ,ул.Октябрьская,34
Доля эмитента в уставном капитале юридического лица: 9.996 %
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций  акционерного общества: 9.996 %
Доля  Закрытого акционерного общества "Сибирский Холдинг" в уставном капитале эмитента:  0 %
     
 8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
Отсутствуют.

8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента
Кредитные рейтинги отсутствуют.

8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента
Сведения об акциях эмитента.
Порядковый номер выпуска: 1
Категория: обыкновенные
Форма ценных бумаг: именные бездокументарные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 рубль

Количество ценных бумаг выпуска: 5 700 000
Общий объем выпуска: 5 700 000
Количество объявленных акций: 0
Количество акций, находящихся на балансе эмитента: 21 087
Количество дополнительных  акций, которые могут быть размещены в результате конвертации  размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции: 0  
Объем выпуска по номинальной стоимости: 5 700 000 рублей
Объем выпуска в обращении по номинальной стоимости: 5 700 000 рублей

Сведения о государственной регистрации выпуска: 
Дата регистрации: 08.12.2003г.
Регистрационный номер: 1-01-10658-F
Дата регистрации:  08.12.2003г.
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Региональное  отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Сибирском федеральном округе. 
Способ размещения: объединение выпусков акций 1,2,3
Права владельцев акций эмитента
Категория акций: обыкновенные
Форма акций: именные бездокументарные
Полное наименование категории/типа акций: акции обыкновенные именные бездокументарные
Права владельца акций данной категории (типа): 
Все обыкновенные акции Общества имеют одинаковую номинальную стоимость, являются именными и предоставляют акционерам - их владельцам одинаковый объем прав.
Обыкновенные акции Общества являются голосующими по всем вопросам компетенции общего собрания.
Права акционеров - владельцев обыкновенных акций Общества:
- свободно переуступать принадлежащие им акции;
- получать долю чистой прибыли (дивиденды), подлежащую распределению между акционерами в порядке, предусмотренном  Уставом;
- получать часть стоимости имущества Общества (ликвидационная стоимость), оставшегося после ликвидации Общества, пропорционально числу имеющихся у него акций;
- передавать все или часть прав, предоставляемой акцией  своему представителю (представителям) на основании доверенности;
- принимать участие в очном или заочном голосовании на общих собраниях по всем вопросам его компетенции;
- выдвигать и избирать кандидатов в органы управления и в контрольные органы Общества в порядке и на условиях, установленных  Уставом;
- вносить вопросы в повестку дня годового собрания в порядке и на условиях,  предусмотренных Уставом;
- требовать выкупа Обществом всех или части принадлежащих им акций в порядке и случаях, установленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и  Уставом Общества;
- осуществлять иные права, предусмотренные Уставом, законодательством, а также решениями общего собрания акционеров, принятыми в соответствии  с его компетенцией. 

8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за  исключением акций эмитента
     Иные ценные бумаги эмитента, за исключением акций эмитента - отсутствуют.

     8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)

Порядковый номер выпуска: 1
Категория: обыкновенные
Форма ценных бумаг: именные бездокументарные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 рубль

Количество ценных бумаг выпуска: 10 000
Общий объем выпуска: 10 000
Объем выпуска по номинальной стоимости: 10 000 рублей

Сведения о государственной регистрации выпуска: 
Дата регистрации: 10.03.1993
Регистрационный номер: 1150-1ф-072
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Финансовые органы

Способ размещения: распределение среди учредителей
Период размещения: c 17.12.1992 по 17.12.1992

Количество фактически размещенных ценных бумаг в соответствии с зарегистрированным отчетом об итогах выпуска: 10 000

Сведения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска: 
Отчет об итогах выпуска не регистрировался

Дата погашения ценных бумаг выпуска: 08.12.2003г.
Количество погашаемых бумаг: 10 000 штук
Основание для  погашения ценных бумаг: Распоряжение Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Сибирском федеральном округе от 08.12.2003г. № ЕС-7719/03

Порядковый номер выпуска: 2
Категория: обыкновенные
Форма ценных бумаг: именные документарные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 рубль

Количество ценных бумаг выпуска: 990 000
Общий объем выпуска: 990 000
Количество акций, находящихся на балансе эмитента: 5 322   
Объем выпуска по номинальной стоимости: 990 000 рублей
   
Сведения о государственной регистрации выпуска: 
Дата регистрации: 10.03.1993
Регистрационный номер: 11550-1ф-073
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Финансовые органы

Способ размещения: открытая подписка
Период размещения: c 1.03.1993 по 1.12.1993

Количество фактически размещенных ценных бумаг в соответствии с зарегистрированным отчетом об итогах выпуска: 990 000

Сведения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска: 
Отчет об итогах выпуска не регистрировался

Дата погашения ценных бумаг выпуска: 08.12.2003г.
Количество погашаемых бумаг: 990 000 штук
Основание для  погашения ценных бумаг: Распоряжение Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Сибирском федеральном округе от 08.12.2003г. № ЕС-7719/03

Порядковый номер выпуска: 3
Категория: обыкновенные
Форма ценных бумаг: именные бездокументарные
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 рубль
Количество ценных бумаг выпуска: 5 000 000
Общий объем выпуска: 5 000 000
Объем выпуска по номинальной стоимости: 5 000 000 рублей

Сведения о государственной регистрации выпуска: 
Дата регистрации: 1.06.1994
Регистрационный номер: 1145-1ф-239
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Финансовые органы

Способ размещения: открытая подписка
Период размещения: c 1.06.1994 по 1.12.1996

Количество фактически размещенных ценных бумаг в соответствии с зарегистрированным отчетом об итогах выпуска: 5 000 000

Сведения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска: 
Дата регистрации: 4.10.1996
Орган, осуществивший государственную регистрацию: Финансовые органы
Дата погашения ценных бумаг выпуска: 12.08.2001г.
Количество погашаемых бумаг: 300 000 штук

Основание для  погашения ценных бумаг: решение годового  общего  собрание акционеров (протокол от 18.05.2001  № 1),  об уменьшении  уставного капитала  Общества путем погашения приобретенных на баланс Общества 300 000 штук именных обыкновенных акций третьего выпуска.
Распоряжением Регионального отделения ФКЦБ в Сибирском федеральном округе  от 13.08.2001г.     № 1410р  количество  обыкновенных  именных акций  бездокументарной формы  ОАО "Ермак-инвест" с государственным регистрационным номером 1145-1ф-239  уменьшено на 300 000 (триста тысяч) штук погашенных ценных бумаг. 

Дата погашения ценных бумаг выпуска: 08.12.2003г.
Количество погашаемых бумаг: 4 700 000 штук
Основание для  погашения ценных бумаг: Распоряжение Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Сибирском федеральном округе от 08.12.2003г. № ЕС-7719/03  

 8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаются.
     см.п.8.2.

 8.3.3 Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам  которых не исполнены (дефолт)
Отсутствуют.

8.4.  Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение  по облигациям выпуска
Облигации отсутствуют.     

 8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска. Облигации отсутствуют.

8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента

Регистратор: 
Наименование: ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский Реестр"
Место нахождения: 630087, г.Новосибирск, пр. К.Маркса 30
Почтовый адрес: 630087, г.Новосибирск, пр. К.Маркса 30,
Тел.: (383) 346-30-17  Факс: (383)349-57-54
Адрес электронной почты: sibr @ ksn.ru

Лицензия:
Номер лицензии: 10-000-1-00311
Дата выдачи: 19.03.2004
Срок действия: бессрочно
Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России

  8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и  экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам.
Отсутствуют.

 8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента

   Порядок и условия налогообложения физических лиц.

	Доход (убыток) по сделке купли-продажи ценных бумаг определяется как разница между суммами, полученными от реализации ценных бумаг, и расходами на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг, фактически произведенными налогоплательщиком (включая расходы, возмещаемые профессиональному участнику рынка ценных бумаг) и документально подтвержденными. К указанным расходам относятся:
•	Суммы, уплачиваемые продавцу в соответствии с договором;
•	Оплата услуг, оказываемых депозитарием;
•	Комиссионные отчисления профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
•	Биржевой сбор (комиссия);
•	Оплата услуг регистратора;
•	Другие расходы, непосредственно связанные с куплей, продажей и хранением ценных бумаг, оплачиваемые за услуги, оказываемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг в рамках их профессиональной деятельности.
Доход облагается по ставке 13%.
В случае если расходы налогоплательщика не могут быть подтверждены документально, он вправе воспользоваться имущественным налоговым вычетом.
1. В сумме, полученной в налоговом периоде от продажи иного имущества, находившегося в собственности налогоплательщика менее трех лет, но не превышающей 125 000 рублей.
2. При продаже иного имущества, находившегося в собственности налогоплательщика три года и более, имущественный налоговый вычет предоставляется в сумме, полученной налогоплательщиком при продаже указанного имущества. Налоговый вычет предоставляется на основании письменного заявления налогоплательщика при подаче налоговой декларации в налоговый орган налогоплательщиком по окончании налогового периода.
Дивиденды физическим лицам за последние 5 лет не выплачивались.

	Порядок и условия налогообложения юридических лиц

Доходы налогоплательщика от операций по реализации или иного выбытия ценных бумаг (в том числе погашения) определяются исходя из цены реализации или иного выбытия ценной бумаги, а также суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной покупателем налогоплательщику, и суммы процентного (купонного) дохода, выплаченной налогоплательщику эмитентом. При этом в доход налогоплательщика от реализации или иного выбытия ценных бумаг не включаются суммы процентного (купонного) дохода, ранее учтенные при налогообложении.

Расходы при реализации (или ином выбытии) ценных бумаг определяются исходя из цены приобретения ценной бумаги, затрат на реализацию, суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной налогоплательщиком продавцу ценной бумаги. При этом в расход не включаются суммы накопленного процентного (купонного) дохода, ранее учтенные при налогообложении.
Доход облагается по ставке 24%, ежемесячно в виде авансовых платежей.
Дивиденды юридическим лицам за последние 5 лет не выплачивались.

8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по  акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента

Дивиденды за последние 5 лет не объявлялись и выплачивались.
Эмитент не осуществлял эмиссию облигаций.

8.10. Иные сведения. Отсутствуют.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1
Бухгалтерская отчетность ОАО «Ермак- инвест» 
За 1 квартал 2007г.

БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС		
на 31 марта 2007 г.		
		Коды	
	Форма №1 по ОКУД	0710001	
	Дата (год, месяц, число)	2007|3|31	
Организация ОАО"Ермак-инвест"	по ОКПО	21020320	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	5410116061 \541001001	
Вид деятельности инвестиционная	по ОКВЭД	65.23.1	
Организационно-правовая форма             форма собственности		47	16	
Открытое акционерное общество             частная	по ОКОПФ / ОКФС			
Единица измерения      тыс руб	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес)				
630110, г. Новосибирск, ул. Б. Хмельницкого 94	 	 	 	
				
		Дата утверждения	 	
		Дата отправки / принятия	 	
				
АКТИВ	Код показателя	На начало отчетного года	На конец отчетного периода	
1	2	3	4	
I. Внеоборотные активы 	 	 	 	
Итого по разделу I	190	-	-	
II. Оборотные активы       	 	 	 	
Запасы	210	20	20	
          в том числе:	 	 	 	
    готовая продукция и товары для перепродажи	214	20	20	
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)	240	900	2036	
          в том числе:	 	 	 	
    покупатели и заказчики	241	866	2003	
Краткосрочные финансовые вложения	250	17529	16 309	
Денежные средства	260	343	156	
Итого по разделу II	290	18 793	18 521	
БАЛАНС	300	18 793	18 521	

				

				

				

				

				

				
				
ПАССИВ	Код строки	На начало отчетного года	На конец отчетного периода	
1	2	3	4	
III. Капитал и резервы	 	 	 	
Уставный капитал	410	5700	5700	
Собственные акции, выкупленные у акционеров	411	(36)	(36)	
Добавочный капитал	420	11385	11385	
Резервный капитал	430	342	342	
          в том числе:	 	 	 	
    резервы, образованные в соответствии с учредительными   документами	432	342	342	
Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)	470	1 037	1 023	
Итого по разделу III	490	18 427	18 413	
IV. Долгосрочные обязательства	 	 	 	
Итого по разделу IV	590	-	-	
V. Краткосрочные обязательства	 	 	 	
	620	365	107	
Кредиторская задолженность	 	 	 	
в том числе:
поставщики и подрядчики
	621	358	107	
Задолженность по налогам и сборам	624	8	-	
	690	365	107	
                                       Итого по разделу V
БАЛАНС
	700	18 793	18 521	
	 	 	 	
СПРАВКА О НАЛИЧИИ ЦЕННОСТЕЙ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЗАБАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ				
Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов	960	812	-	

	

Руководитель                                        Баженов Сергей Викторович

25 апреля 2007г.	Главный бухгалтер	Гриднева Наталья Николаевна	

УЧЕТНАЯ ПОЛИТИКА
ОАО «Ермак-инвест»
630110, г. Новосибирск,
ул. Б. Хмельницкого, 94
ПРИКАЗ           
28.12.2006г.  № 5 

Об учетной политике  общества

В соответствии с Приказом Минфина РФ № 94н от 31.10.2000 г. "Об утверждении плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организации и инструкции по его применению", Приказом Минфина РФ от  09.12.1998 г.  № 60-н  "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Учетная политика организации" ПБУ 1/98"  и исходя из требований "Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности", утвержденного Приказом Минфина РФ от 29.07.98 г. № 34н  и "Методических рекомендаций о порядке формирования показателей бухгалтерской отчетности организации", утвержденных Приказом Минфина РФ от 28.06.2000 г. № 60н:

ПРИКАЗЫВАЮ:

Утвердить учетную политику начиная с 01 января 2007 г. по нижеследующим пунктам:

1.  Включить в рабочий план счетов все типовые  счета бухгалтерского учета финансово-                  хозяйственной деятельности организации, утвержденные приказом Минфина РФ от 31.10.2000г. № 94н.
2.	Бухгалтерский учет вести с использованием специализированной бухгалтерской компьютерной программы 1С.
3.	Оформление фактов хозяйственной деятельности производить по унифицированным формам первичной учетной документации для предприятий и организаций, утвержденным Постановлением Госкомстата СССР от 28.12.1989 г. № 241, в редакции Постановлений Госкомстата РФ от 30.10.1997 г. № 71а  и  от 18.08.1998 г. № 88.
4.	Все учетные документы хранятся на предприятии в электронной форме в течение пяти
лет.
5.	Проведение инвентаризации активов и обязательств  проводить в соответствии с Приказом Минфина РФ от 13.06.1995г. № 49 ежегодно перед составлением годовой бухгалтерской отчетности;  
при смене материально ответственных лиц; при выявлении фактов хищения, порчи
имущества.
6.  Оценку активов производить по цене приобретения (фактическим затратам), обязательств - по принятым по документам суммам.
       
7 . Активы стоимостью не более 20 000 рублей отражать в составе материально-производственных запасов. Приобретенные книги, брошюры и т.п. издания признавать расходами на реализацию по мере их отпуска в эксплуатацию (в соответствии с ПБУ 6/01, утвержденным Приказом Минфина РФ 30.03.01 № 26 н в редакции Приказа Минфина  России от 12.12.2005 № 147н и письмом Минфина РФ № 16-00-14/573 от 27.12.01)

8. В соответствии с ПБУ 6/01, утвержденным Приказом Минфина РФ 30.03.01 № 26 н, срок полезного использования объектов основных средств определять организацией при принятии объекта к бухгалтерскому учету и утверждать приказом руководителя.
       Начисление амортизации основных средств производить линейным методом.

Амортизируемым имуществом признавать имущество со сроком полезного использования более 12 месяцев и первоначальной стоимостью более 20 000 рублей.

9. При отпуске материальных запасов в эксплуатацию их оценку производить по стоимости единицы (согласно п.16 ПБУ 5/01, утвержденному Приказом Минфина РФ от 09.06.01 №44 н).
10.  Списание расходов будущих периодов на производство производить равными долями в течение периода осуществления этих расходов.
11. Приобретенные товары отражать в бухгалтерском учете по покупной стоимости с использованием счета 41 «Товары».
12. Учет затрат на производство вести на счете 26 "Общехозяйственные расходы".
Списание затрат, учтенных на счете 26, производить ежемесячно на счет 90 "Продажи" пропорционально выручке по видам номенклатуры.
Прибыль отчетного года определять на счете 99.
Калькуляционным периодом и периодом определения финансовых результатов организации считать конец отчетного квартала. Базой распределения общехозяйственных расходов считать выручку.
13. Затраты на ремонт основных фондов включать в себестоимость отчетного периода, в котором были произведены ремонтные работы.
14. При определении себестоимости реализованных (выбывших) ценных бумаг использовать метод первоначальной стоимости каждой единицы. 
15.Утвердить для целей бухгалтерского учета порядок создания резервов по сомнительным долгам в соответствии с нормами, установленными главой 25 Налогового кодекса РФ. Аналитический учет по счету 63 «Резервы по сомнительным долгам» вести по каждому созданному резерву. Резерв создавать только по не полученной в срок выручке от реализации. 
16. Согласно ПБУ 3/2000, утвержденному Приказом Минфина РФ от 10.01.2000г. № 2н, курсовые разницы зачислять на финансовые результаты организации как внереализационные доходы или расходы по мере возникновения этих разниц.
17. При изменениях в законодательных актах по бухгалтерскому учету своевременно вносить соответствующие изменения в учетную политику Общества. При возникновении обстоятельств, требующих изменений учетной политики Общества, утверждать новую учетную политику с первого января следующего года.
18.  Ежеквартально проводить переоценку ценных бумаг исходя из текущей рыночной стоимости на последнюю дату отчетного периода.
19.  Контроль за исполнением  настоящего приказа возложить на главного бухгалтера  ОАО «Ермак-инвест» Гридневу Н.Н.

           

 Управляющий  
 ОАО «Ермак-инвест»                                                       		С.В. Баженов

ПРИЛОЖЕНИЕ 2
Бухгалтерская отчетность ОАО «Ермак- инвест» на 2006г.

БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС		
на 31 декабря 2006 г,		
		коды	
	Форма №1 по ОКУД	0710001	
	Дата (год, месяц, число)	2006|12|31	
Организация ОАО"Ермак-инвест"	по ОКПО	21020320	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	5410116061 \541001001	
Вид деятельности инвестиционная	по ОКВЭД	65.23.1	
Организационно-правовая форма             
собственности		47	16	
Открытое акционерное общество             частная	по ОКОПФ / ОКФС			
Единица измерения      тыс руб	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес)				
630110, г. Новосибирск, ул. Б. Хмельницкого 94	 	 	 	
				
		Дата утверждения	 	
		Дата отправки / принятия	 	
				
АКТИВ	Код показателя	На начало отчетного года	На конец отчетного периода	
1	2	3	4	
I. Внеоборотные активы 	 	 	 	
Итого по разделу I	190	-	-	
II. Оборотные активы       	 	 	 	
Запасы	210	20	20	
          в том числе:	 	 	 	
    готовая продукция и товары для перепродажи	214	20	20	
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)	240	314	900	
          в том числе:	 	 	 	
    покупатели и заказчики	241	281	866	
Краткосрочные финансовые вложения	250	18109	17 529	
Денежные средства	260	47	343	
Итого по разделу II	290	18 489	18 793	
БАЛАНС	300	18 489	18 793	

				

				

				

				

				

				

				
			
Форма 0710001 с.2	
ПАССИВ	Код строки	На начало отчетного года	На конец отчетного периода	
1	2	3	4	
III. Капитал и резервы	 	 	 	
Уставный капитал	410	5700	5700	
Собственные акции, выкупленные у акционеров	411	-148	-36	
Добавочный капитал	420	11385	11385	
Резервный капитал	430	342	342	
          в том числе:	 	 	 	
    резервы, образованные в соответствии с учредительными   документами	432	342	1037	
Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)	470	1056	1037	
Итого по разделу III	490	18335	18 427	
IV. Долгосрочные обязательства	 	 	 	
Итого по разделу IV	590	-	-	
V. Краткосрочные обязательства	 	 	 	
Займы и кредиты	610	150	-	
Кредиторская задолженность	620	4	365	
в том числе:	 	 	 	
поставщики и подрядчики	621	4	358	
	624	-	8	
                                 Итого по разделу V	690	154	365	
БАЛАНС	700	18489	18 793	
				
СПРАВКА О НАЛИЧИИ ЦЕННОСТЕЙ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЗАБАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ	 	 	 	
Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов	940	93	93	
Обеспечения обязательств и платежей выданные	960	219	812	

Руководитель                                        Баженов Сергей Викторович	Главный бухгалтер	Гриднева Наталья Николаевна	
14 февраля 2007г.

ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ			
за период с 1 Января по 31 декабря 2006 г.			
				коды		
		Форма №1 по ОКУД	0710002		
		Дата (год, месяц, число)	2006|12|31		
Организация ОАО"Ермак-инвест"	по ОКПО	21020320		
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	5410116061 \541001001		
Вид деятельности инвестиционная	по ОКВЭД	65.23.1		
Организационно-правовая форма             форма собственности		47	16		
Открытое акционерное общество             частная		по ОКОПФ / ОКФС				
Единица измерения      тыс руб	по ОКЕИ	384		
Местонахождение (адрес)					
630110, г. Новосибирск, ул. Б. Хмельницкого 94		

Показатель	За отчетный период	За аналогичный период предыдущего года		
наименование	код				
1	2	3	4		
Доходы и расходы по обычным видам деятельности         Выручка (нетто) от продажи товаров, продукции, работ, услуг (за минусом налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных обязательных платежей)	10	1875	22 694		
Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг	20	(1760)	(21 560)		
Валовая прибыль	29	115	1134		
Управленческие расходы	40	(1355)	(1286)		
Прибыль (убыток) от продаж	50	(1240)	(152)		
Прочие доходы и расходы                                                          Проценты к получению	60	1008	687		
Проценты к уплате	70	-	(6)		
Доходы от участия в других организациях	80	64	25		
Прочие операционные доходы	90	8 650	4 214		
Прочие операционные расходы	100	(8 351)	(4 184)		
Прибыль (убыток) до налогообложения	140	131	584		
Налог на прибыль и иные аналогичные обязательные платежи	180	(12)	(22)		
Чистая прибыль (убыток) отчетного периода	190	(119)	562		

							

							
							
Руководитель	Баженов Сергей Викторович	Главный бухгалтер	Гриднева Наталья Николаевна		
							
14 февраля 2007 г.							

							

							

  	ОТЧЕТ ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ КАПИТАЛА 	  	К О Д Ы 	
  	за период с 1 Января по 31 Декабря 2006 г. 	Форма N3 по ОКУД 	0710003 	
  	  	  	  	  	  	Дата (год, месяц, число) 	  	  	
  	Организация 	  	  	  	  	по ОКПО 	21020320 	
  	Идентификационный номер налогоплательщика 	  	  	  	  	ИНН 	5410116061/541001001 	
  	Вид деятельности 	  	  	  	  	по ОКВЭД 	65.23.1 	
  	Организационно-правовая форма форма собственности 	  	  	  	  	  	47 	16 	
  	  	  	  	  	  	по ОКОПФ/ОКФС 			
  	Единица измерения 	  	  	  	  	по ОКЕИ 	384 	

I. Изменения капитала 	
  	  	  	  	  	  	  	  	  	
  	Показатель 	Уставный капитал 	Добавочный капитал 	Резервный капитал 	Нераспре- деленная прибыль (непокрытый убыток) 	Итого 	
  	наименование 	код 						
  	1 	2 	3 	4 	5 	6 	7 	
  	Остаток на 31 декабря года, предшествующего предыдущему 	010 	5700 	11385 	342 	612 	18039 	
  	Остаток на 1 января предыдущего года 	030 	5700 	11385 	342 	612 	18039 	
  	Чистая прибыль 	032 	Х 	Х 	Х 	563 	563 	
								
  	Остаток на 31 декабря предыдущего года 	070 	5700 	11 385 	342 	1056 	18483 	
  	Остаток на 1 января отчетного года 	100 	5700 	11 385 	342 	1056 	18483 	
  	Чистая прибыль 	102 	Х 	Х 	Х 	118 	118 	
  	Дивиденды 	103 	Х 	Х 	Х 	(138) 	(138) 	

  	1 	2 	3 	4 	5 	6 	7 	
  	Увеличение величины капитала за счет: 	  	  	  	  	  	  	
  	  	отчисления из прибыли 							
  	Уменьшение величины капитала за счет: 	  	  	  	  	  	  	
									
  	Остаток на 31 декабря отчетного года 	140 	5700 	11385 	342 	1036 	18463 	
  	  	  	  	  	  	  	  	  	
  	II. Резервы 	  	
  	  	  	  	  	  	  	  	  	
  	Показатель 	Остаток 	Поступило 	Использовано 	Остаток 	  	
  	наименование 	код 					  	
  	1 	2 	3 	4 	5 	6 	  	
  	Резервы, образованные в соответствии с учредительными документами: 	  	  	  	  	  	  	
  	Всего 	161 	342 	- 	- 	342 	  	
  	(наименование резерва) 						  	
  	данные предыдущего года 						  	
  	данные отчетного года 	162 	342 	- 	- 	342 	  	
  	СПРАВКИ 	  	
  	  	  	  	  	  	  	  	  	
  	Показатель 	Остаток на начало отчетного года 	Остаток на конец отчетного периода 	  	
  	наименование 	код 			  	
  	1 	2 	3 	4 	  	
  	1) Чистые активы 	200 	18 335 	18427 	  	

Руководитель______Баженов С.В.		Главный бухгалтер_________Гриднева Н.Н

ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ 	  	
  	за период с 1 Января по 31 Декабря 2006 г. 	  	
  	  	  	  	  	К О Д Ы 	
  	  	  	  	Форма №4 по ОКУД 	0710004 	
  	  	  	  	Дата (год, месяц, число) 	  	
  	Организация 	  	  	по ОКПО 	21020320 	
  	Идентификационный номер налогоплательщика 	  	  	ИНН 	5410116061/541001001 	
  	Вид деятельности 	  	  	по ОКВЭД 	65.23.1 	
  	Организационно - правовая форма форма собственности 	  	  	  	  	
  	  	  	  	по ОКОПФ /ОКФС 		
  	Единица измерения 	  	  	по ОКЕИ 	384 	

  	Показатель 	За отчетный период 	За аналогичный период предыдущего года 	
  	наименование 	код 			
  	1 	2 	3 	4 	
  	Остаток денежных средств на начало отчетного года 	010 	47 	232 	
  	Движение денежных средств по текущей деятельности 	  	  	  	
  	Прочие доходы 	110 	1 	372 	
  	Денежные средства, направленные: 	120 	(1347) 	(8149) 	
  	  	на оплату приобретенных товаров, работ, услуг, сырья и иных оборотных активов 	150 	(1171) 	(1751) 	
  	  	на расчеты по налогам и сборам 	180 	(24) 	(20) 	
  	  	на прочие расходы 	190 	(152) 	(6 378) 	
  	Чистые денежные средства от текущей деятельности 	200 	(1346) 	(7777) 	
  	Движение денежных средств по инвестиционной деятельности 	  	  	  	
  	Выручка от продажи ценных бумаг и иных финансовых вложений 	220 	10565	9785 	
  	Полученные дивиденды 	230 	64	25 	
  	Полученные проценты 	240 	964 	676 	
  	Поступления от погашения займов, предоставленных другим организациям 	250 	1651 	5800 	
  	Приобретение ценных бумаг и иных финансовых вложений 	300 	(702) 	(7194) 	
  	Займы, предоставленные другим организациям 	310 	(10900) 	- 	
  	Чистые денежные средства от инвестиционной деятельности 	340 	1642 	7592 	
  	Чистые денежные средства от финансовой деятельности 	430 	- 	- 	
	Чистое увеличение (уменьшение) денежных средств и их эквивалентности	440	296	(185)	
  	Остаток денежных средств на конец отчетного периода 	450 	343 	47 	
  	Величина влияния изменений курса иностранной валюты по отношению к рублю 	460 	- 	- 	

Руководитель______Баженов С.В.		Главный бухгалтер_________Гриднева Н.Н

ПРИЛОЖЕНИЕ К БУХГАЛТЕРСКОМУ БАЛАНСУ 	  	  	
  	за период с 1 Января по 31 Декабря 2006 г. 	  	  	
  	  	  	  	  	  	  	К О Д Ы 	
  	  	  	  	  	  	Форма №5 по ОКУД 	0710005 	
  	  	  	  	  	  	Дата (год, месяц, число) 	  	
  	Организация 	  	  	  	  	по ОКПО 	21020320 	
  	Идентификационный номер налогоплательщика 	  	  	  	  	ИНН 	5410116061/541001001 	
  	Вид деятельности 	  	  	  	  	по ОКВЭД 	65.23.1 	
  	Организационно-правовая форма форма собственности 	  	  	  	  	  	47 	16 	
  	  	  	  	  	  	по ОКОПФ/ОКФС 			
  	Единица измерения 	  	  	  	  	по ОКЕИ 	384 	
  	  	  	  	  	  	  	  	  	
  	Основные средства 	
  	Показатель 	Наличие на начало отчет- ного года 	Поступило 	Выбыло 	Наличие на конец отчет- ного периода 	
  	наименование 	код 					
  	1 	2 	3 	4 	5 	6 	
  	Машины и оборудование 	080 	58 	- 	(54) 	4 	
  	Производственный и хозяйственный инвентарь 	090 	77 	- 	(15) 	61 	
  	Другие виды основных средств 	110 	4 	- 	(4) 	- 	
  	Итого 	130 	138 	- 	(73) 	65 	

  	Показатель 	На начало отчетного года 	На конец отчетного периода 	
  	наименование 	код 			
  	1 	2 	3 	4 	
  	Амортизация основных средств - всего 	140 	138 	65 	
  	  	в том числе: 	  	  	  	
  	  	машин, оборудования, транспортных средств 	142 	58 	4 	
  	  	других 	143 	80 	61 	
  	Переведено объектов основных средств на консервацию 	155 	- 	- 	

	  	  	  	  	  	  	

Форма 0710005 с. 3 	
  	Финансовые вложения 	
  	Показатель 	Долгосрочные 	Краткосрочные 	
  	наименование 	код 	на начало отчетного года 	на конец отчетного периода 	на начало отчетного года 	на конец отчетного периода 	
  	1 	2 	3 	4 	5 	6 	
  	Вклады в уставные (складочные) капиталы других организаций - всего 	510 	- 	- 	8808 	7090	
  	Ценные бумаги других организаций - всего 	520 	- 	- 	8261 	150	
  	Предоставленные займы 	525 	- 	- 	1040 	10289	
  	Итого 	540 	- 	- 	18 109 	17 529	
  	Из общей суммы финансовые вложения, имеющие текущую рыночную стоимость: 	  	  	  	  	  	
  	Итого 	570 	- 	- 			
  	СПРАВОЧНО. 	  	  	  			
  	По долговым ценным бумагам разница между первоначальной стоимостью и номинальной стоимостью отнесена на финансовый результат отчетного периода 	590 	- 	- 			
  	  	  	  	  	  	  	  	  	
  	  	  	  	  	  	  	  	Форма 0710005 с. 5 	
  	Дебиторская и кредиторская задолженность 	
  	Показатель 	Остаток на начало отчет- ного года 	Остаток на конец отчет- ного периода 	
  	наименование 	код 			
  	1 	2 	3 	4 	
  	Дебиторская задолженность: 	  	  	  	
  	краткосрочная - всего 	610 	314	901	
  	  	  	в том числе: 	  	  	  			
  	  	расчеты с покупателями и заказчиками 	611 	281 	866 	
  	  	авансы выданные 	612 	2 	2 	
  	  	прочая 	613 	31 	32 	
  	Итого 	 630	314 	901 	
  	Кредиторская задолженность: 	  	  	  	
  	краткосрочная - всего 	640 	154 	366 	
  	  	  	в том числе: 	  	  	  	  	  	
  	  	расчеты с поставщиками и подрядчиками 	641 	4 	283 	
  	  	расчеты по налогам и сборам 	643 	- 	8 	
		займы		150	-	
  	  	прочая 	646 	- 	75 	
  	Итого 	  	154 	366 	

Руководитель______Баженов С.В.		Главный бухгалтер_________Гриднева Н.Н

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ  ЗАПИСКА
к бухгалтерской отчетности за  2006 г.
I. Сведения об организации

1. Наименование общества:
полное наименование:  Открытое акционерное общество "Ермак - инвест" 
сокращенное наименование:  ОАО "Ермак-инвест"
	
2. Местонахождение :  630110, Новосибирск, ул. Б.Хмельницкого, 94
Почтовый адрес: 630007,  г.Новосибирск, Октябрьская, 34

3. Органы управления ОАО «Ермак-инвест»
Высший орган управления эмитента – собрание акционеров
Члены Наблюдательного совета
1.  Председатель Наблюдательного совета - Бушуев Максим Витальевич 
2. Бадмаев Баир Рудольфович 
3. Баженов  Сергей  Викторович 
4. Корсун  Александр Евгеньевич
5. Кривошлыков Владимир Александрович. 
6. Кузьминов Владимир Владимирович 
7.Литвинов Борис Владиславович 
8. Ткачев Михаил Федорович
9.  Хабаров Сергей Дмитриевич
 
Вышеназванный Наблюдательный  совет  избран  на годовом  общем собрании акционеров 27.04.2006г. Общая сумма вознаграждения выплаченная Наблюдательному Совету в 2006г. составила 110 000 рублей.
Полномочия единоличного исполнительного органа управления эмитента переданы управляющей организации в 2002г.
Управляющая организация:
Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"
Сокращенное наименование: ООО «ЭлДжиМ»
Место нахождения: 121099, Москва, Прямой переулок, д.3/4,стр.1
Вознаграждение ООО «ЭлДжиМ» за 2006г. составило 1 332 000 рублей.

Состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Ревизионная комиссия - Ершов  Евгений Иванович,   Кривошеева Галина Сергеевна,
Щукина Наталья Валерьевна 
Общая сумма вознаграждения, выплаченная Ревизионной комиссии  в 2006г. составила 
23 000 рублей. 

4. Основные виды деятельности: инвестиции, операции с ценными бумагами
5. Сведения об акциях Общества
Вид ценных бумаг: акции обыкновенные именные 
Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 рубль
Количество ценных бумаг выпуска: 5 700 000

6. Филиалы  и  представительства  общества 
Филиалов и  представительств  общество  не имеет.
II. О бухгалтерской отчетности
1. Пояснительной записка к бухгалтерской отчетности, сформирована исходя из действующих в РФ правил бухгалтерского учета и отчетности. 
2. Бухгалтерская отчетность Общества не содержит  отступлений от действующих в РФ правил бухгалтерского учета и отчетности,  а также изменений содержания и формы бухгалтерской отчетности, принятых Обществе ранее.
III. Основные внешние и внутренние факторы, повлиявшие на хозяйственные и финансовые результаты деятельности общества

Характеристика рынков, на которых оперирует Общество: 
-  Рынок корпоративных ценных бумаг (акций). Корпоративный портфель Общества содержит обыкновенные и привилегированные акции  15 эмитентов и состоит из акций, как новосибирских эмитентов, так и акций предприятий разных регионов по всей России. В портфеле Общества акции предприятий нефтехимической отрасли,  транспорта,  металлургии  и финансовых институтов  ( инвестиционных фонды и коммерческие банки ). 

Основные внешние и внутренние факторы, повлиявшие на хозяйственные и финансовые результаты деятельности общества
Основные итоги 2006 года в основном, позитивные. Об этом говорит хотя бы тот факт, что российский рынок существенно вырос. Политическая стабильность и высокие цены на нефть оказывали положительное влияние на динамику рынка акций в 2006г. 

3. Характеристика деятельности Общества за отчетный год
Основные виды производственной, коммерческой деятельности: операции с ценными бумагами, инвестиции в акции российских предприятий.
Основные показатели деятельности:
- Объем реализации товаров, услуг по видам деятельности: выручка от реализации продукции, работ, услуг в 2006г. составила  1 875 498 рублей.
- себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг -  1 760 051 рублей.
- управленческие расходы – 1 355 019 рублей.
- убыток от продаж- 1 239 572 рублей. 
- наличие денежных средств  31.12.2006г. в кассе –  4 566,66 рублей
				   на расчетном счете –  338 728,08 рублей
- все налоги за 2006г. перечислены в бюджет своевременно и в полном объеме;

                                  чистая прибыль                    118 142     рублей
- рентабельность = ---------------------       =         ----------------------- * 100% =  0,63 %
                                 балансовая стоимость       18 792 730    рублей 
		             активов

                                                   собственные оборотные средства                   18 792 730
- доля собственных средств = -------------------------------------------*100% =----------------- = 100%
				     балансовая стоимость активов                  18 792 730 

Чистая прибыль, приходящаяся на одну акцию за 2006г. составила 0,02 рубля.

Чистая прибыль, приходящаяся на одну акцию за 2005г. составила 0,099 рубля.

IV. Информация об аффилированных лицах

Список аффилированных лиц ОАО "Ермак-инвест" по состоянию на 31 декабря 2006г. 	
	
Аффилированные лица	Основания, по которому лицо является аффилированным		
Бадмаев  Баир Рудольфович	член Наблюдательного Совета		
Баженов Сергей Викторович	член Наблюдательного Совета		
Бушуев Максим Витальевич  	член Наблюдательного Совета
принадлежит к группе лиц 		
Корсун  Александр  Евгеньевич 	член Наблюдательного Совета		
Кривошлыков Владимир Александрович	член Наблюдательного Совета		
Кузьминов  Владимир  Владимирович	член Наблюдательного Совета		
Литвинов Борис Владиславович	член Наблюдательного Совета		
Ткачев Михаил Федорович	член Наблюдательного Совета		
Хабаров Сергей Дмитриевич	член Наблюдательного Совета		
ОАО «Объединенный Сибирский фонд»	    принадлежит к группе лиц 		
Общество с ограниченной ответственностью "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"	    Осуществляет функции единоличного    исполнительного органа Общества		
Закрытое акционерное общество "Сибирский Холдинг"	    принадлежит к группе лиц 		

IV. События после отчетной даты и условные факты хозяйственной деятельности 
Не имели места.
V. Расшифровки форм бухгалтерской отчетности
По строке 470 баланса (Нераспределенная прибыль), в том числе  отражена
   - прибыль отчетного года на сумму 118 142 рубля
   - прибыль прошлых лет на сумму 918 468 рубля

В отчете об изменении капитала (Форма №3 ОКУД) по строке дивиденды (строка 103) отражены выплаты Наблюдательному совету. 

Управляющий ОАО «Ермак-инвест» 				С.В.Баженов

Главный бухгалтер							Н.Н.Гриднева

АУДИТОРСКОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ
ПО ФИНАНСОВОЙ (БУХГАЛТЕРСКОЙ) ОТЧЕТНОСТИ
ОАО «Ермак-инвест»
по итогам деятельности за 2006 год

			Уважаемый Сергей Викторович!

Аудит финансовой (бухгалтерской) отчетности Общества с ограниченной ответственностью ОАО «Ермак-инвест» (далее – Общество) за период с 1 января по 31 декабря 2006 года включительно проведен ООО «Независимая Сибирская Аудиторская Компания «Сибирский аудит» в соответствии с договором на оказание профессиональных услуг в области аудита от  20 марта  2007 г. №  03/03.
Сведения об аудиторе:
Сведения об аудиторской фирме:
	Общество с ограниченной ответственностью Независимая Сибирская Аудиторская Компания «Сибирский аудит», ИНН 5404177740/КПП 540401001.
	Зарегистрировано Новосибирской регистрационной палатой 26 апреля 2001г, свидетельство о государственной регистрации № 37109. 
	Основной государственный регистрационный номер – 1025401500662. 
ОКПО 57199671, ОКВЭД - 74.12.2, 74.12.1. 
Юридический адрес:	630032, Россия, г. Новосибирск, 
ул. Станционная, 28	
Фактический адрес:	630099, Россия, г. Новосибирск, ул.Потанинская, 3 а	
Телефон:	8 (383) 227-17-27	
Факс:
Электронная почта: 		8 (383) 222-37-13
Sibaudit@ngs.ru
	
Реквизиты расчетного счета:	Ф-л 5440 ВТБ 24 (ЗАО)
Р/ счет № 40702810500400000091 
К/счет № 30101810400000000780, 
БИК 045005780 
	
Общество с ограниченной ответственностью Независимая Сибирская Аудиторская Компания «Сибирский аудит» действует на основании лицензии № Е 000262 на осуществление аудиторской деятельности в области общего аудита, выданной на основании Приказа МФ РФ от 20.05.2002 г. № 98, сроком на пять лет.

Является членом Некоммерческого партнерства «Межрегиональная Аудиторская Палата Сибири»
Профессиональная ответственность ООО НСАК «Сибирский аудит» застрахована в Новосибирском филиале ОАО Военно-Страховая Компания, ИНН 7710026574, КПП 540602001. Страховой Полис № 0621037ЦОА010 страхования гражданской ответственности при осуществлении профессиональной деятельности аудиторов до 23.03.2007г. Страховой Полис № 0721037ЧОА011 страхования гражданской ответственности при осуществлении профессиональной деятельности аудиторов до 23.03.2008г. 
Общая страховая сумма 3 000 000 (Три миллиона) рублей.
Директор – Ермакова Раиса Дмитриевна (Квалификационный аттестат аудитора  № 025967 от 27.05.99г. на  общий аудит, бессрочный.) 
Аудиторская проверка проводилась под руководством аудитора –  Молостовой Светланы Евгеньевны (Квалификационный аттестат аудитора № 026719 от 29.07.1999г. на общий аудит, бессрочный. Квалификационный аттестат аудитора № 030659 от 30.12.1999г. на аудит бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов).
Состав рабочей группы:
Аудитор - Манаева Елена Вениаминовна (Квалификационный аттестат аудитора на общий аудит  №  025969 от 27.05.99г. бессрочный. Квалификационный аттестат профессионального бухгалтера № 045105 от 23 июня 2000 г.)
Аудитор -  Черторитская  Светлана Михайловна - (Квалификационный аттестат аудитора № К 011723 от 05 февраля 2006 г. на общий аудит, бессрочный. Квалификационный аттестат профессионального бухгалтера № 108103  от 03.07.01г.)
Аудиторская проверка проходила с  20 марта 2007г. по 29 марта 2007 г.
Ответственность за организацию и состояние внутреннего контроля и за соблюдение действующего законодательства Российской Федерации при совершении финансово-хозяйственных операций несет Руководство Предприятия. 

Сведения об аудируемом лице:

Полное  наименование:     Открытое акционерное общество «Ермак-инвест»
Сокращенное наименование: 	ОАО « Ермак-инвест»
Юридический адрес:	Россия,630110,г. Новосибирск, ул.Б.Хмельницкого,94 
Почтовый адрес:            Россия, 630099, г. Новосибирск, ул. Октябрьская, 34
ИНН:                               5410116061
КПП:				541001001
Телефон:                         (383) 344-98-12
Электронная почта: 	ermak@sh.ru
Адрес электронной почты, на которой (на которых) публикуется полный отчет ежеквартальных отчетов эмитента: www.ermak.snn.ru
Расчетный счет	40701810000000000253 в ОАО  «РОСИНБАНК-СИБИРЬ» («РИБ-СИБИРЬ» ОАО, г. Новосибирск), корсчет 30101810400000000890 в Дзержинском РКЦ при ГУ Банка РФ по НСО, БИК  045005890.

Дата регистрации общества – «Чековый инвестиционный фонд «Ермак» - 17 декабря 1992 года. Свидетельство о регистрации № 722 выдано Администрацией Калининского района г. Новосибирска. Протоколом № 2 внеочередного общего собрания акционеров 27.09.1996г. переименован на ОАО «Ермак-инвест».
Основной государственный регистрационный номер 1025403902831. 
Дата внесения записи – 13 августа 2002 года. Регистрирующий орган – ИМНС России по Калининскому району г. Новосибирска.
	Основные виды производственной, коммерческой деятельности – инвестиционная:
- операции с ценными бумагами;
- инвестиции в акции российских предприятий. 
Код ОКВЭД – 65.23.1.

Рынки сбыта продукции (работ, услуг): 
 	Общество продает ценные бумаги  в основном на следующих основных биржевых площадках:
- Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ);
- Российская торговая система (РТС).
Осуществляемые Предприятием виды деятельности не подлежали лицензированию, все необходимые разрешительные документы получены в установленном законодательством порядке.
Сведения о наличии налоговых льгот – налоговых льгот нет.
Филиалы и представительства – отсутствуют.
Изменений в Учредительных документах в отчетном году не было.
Регистратор ОАО «Ермак-инвест»: ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский Реестр"
Место нахождения: 630087, г. Новосибирск, пр.К.Маркса, 30, 6 этаж
Почтовый адрес:      630087, г. Новосибирск, пр.К.Маркса, 30, 6 этаж
Тел.: (383) 346- 13-02  Факс: (383)349-57-54 
Адрес электронной почты: sibr @ sibreg.ru
Действует на основании лицензии. Номер лицензии: 10-000-1-00311. Дата выдачи: 19.03.2004г. Срок действия: бессрочно. Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России

Информация  об исполнительном органе:
Полномочия исполнительного  органа  эмитента  переданы  управляющей организации.
Наименование:    Общество с ограниченной ответственностью "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"
Место нахождения: 121099, Москва, Прямой переулок, д.3/4,стр.1
Почтовый адрес:      630132, г. Новосибирск, ул. Октябрьская, 34.
Основание для передачи полномочий: договор об управлении б/н от 16 декабря 2002г.
Размер уставного капитала  общества на 31.12.2006г. - 5 700 000 руб. 
Управляющий ОАО «Ермак-инвест» – Баженов Сергей Викторович, действует на основании доверенности № 3 от 18.08.2005 года (сроком на один год), доверенности № 4 от 18 августа 2006 года (сроком на один год).
Главный бухгалтер – Гриднева Наталья Николаевна.

Нами, ООО «Независимая Сибирская Аудиторская Компания «Сибирский аудит», проведен аудит прилагаемой финансовой (бухгалтерской) отчетности Общества с ограниченной ответственностью ОАО «Ермак-инвест» за период с 1 января по 31 декабря 2006 года включительно.
Финансовая (бухгалтерская) отчетность Общества состоит из:
•	пояснительной записки – на 3 стр.;
•	бухгалтерского баланса (форма № 1) – на 2 стр.;
•	отчета о прибылях и убытках (форма № 2) – на 1 стр.;
•	отчета об изменениях капитала (форма № 3) – на 2 стр.;
•	отчета о движении денежных средств (форма № 4) – на 2 стр.;
•	приложения к бухгалтерскому балансу (форма № 5) – на 2 стр.:

Данная отчетность подготовлена Руководством Общества в соответствии с нормами, установленными Федеральным законом «О бухгалтерском учете» от 21.11.1996 г. № 129-ФЗ (в редакции последующих изменений и дополнений), Положением по ведению бухгалтерского учета и отчетности в Российской Федерации, утвержденным приказом Минфина России от 29.07.1998 г. № 34н, Положением по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская отчетность организации» (ПБУ 4/99), утвержденным Приказом Минфина России от 06.07.1999 г. № 43н, Приказом Минфина России от 22.07.2003 г № 67н «О формах бухгалтерской отчетности организаций» и другими нормативными актами Российской Федерации, регулирующими порядок ведения бухгалтерского учета и составления бухгалтерской отчетности.
Ответственность за организацию бухгалтерского учета и достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности несет Руководство Общества с в лице Управляющего господина Баженова Сергея Викторовича.
Ответственность за формирование учетной политики, ведение бухгалтерского учета, своевременное и полное представление достоверной финансовой (бухгалтерской) отчетности несет главный бухгалтер Общества Гриднева Наталья Николаевна.
Наша обязанность заключается в том, чтобы выразить мнение о достоверности во всех существенных отношениях представленной финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации.
Целью работы не являлось выражение мнения о полном соответствии деятельности Общества законодательству Российской Федерации, оценке эффективности ведения дел руководством и соблюдения интересов участников.
Наше мнение не может быть рассмотрено как выражение уверенности в непрерывности деятельности Общества в будущем.

Мы провели аудит в соответствии с Федеральным законом «Об аудиторской деятельности» от 07 августа 2001 г. № 119-ФЗ, федеральными правилами (стандартами) аудиторской деятельности, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 23 сентября 2002 г. № 696 (с последующими дополнениями), другими нормативными актами, регулирующими аудиторскую деятельность, а также внутрифирменными правилами (стандартами) и методиками аудита.
Аудит планировался и проводился таким образом, чтобы получить разумную уверенность в том, что финансовая (бухгалтерская) отчетность не содержит существенных искажений.
Аудит включал проверку на выборочной основе документально подтвержденных числовых данных и пояснений, содержащихся в бухгалтерской отчетности. Наша работа также состояла в том, чтобы оценить правильность использованных принципов и методов бухгалтерского учета и правил подготовки финансовой (бухгалтерской) отчетности. Нами были рассмотрены подходы к определению главных оценочных значений и допущений, сделанных исполнительным органом Общества при подготовке бухгалтерской отчетности.
Мы полагаем, что проведенный аудит дает достаточные основания для выражения нашего мнения о достоверности во всех существенных отношениях бухгалтерской отчетности и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации.
По нашему мнению финансовая  (бухгалтерская) отчетность Открытого Акционерного Общества «Ермак-инвест» отражает достоверно во всех существенных отношениях финансовое положение на 31 декабря 2006 г. и результаты финансово-хозяйственной деятельности за период с 1 января по 31 декабря 2006 г. включительно в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 1996 г. № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете», Положением по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская отчетность организации» (ПБУ 4/99), и Методическими рекомендациями о порядке формирования показателей бухгалтерской отчетности организации.
                     
г. Новосибирск, 29.03.2007 г.

Директор ООО НСАК 
«Сибирский аудит»		

Ермакова Р.Д. (Квалификационный аттестат аудитора  № 025967 от 27.05.99 на  общий аудит, бессрочный.)	

Руководитель аудиторской проверки:	Молостова С.Е. (Квалификационный аттестат аудитора № 026719 от 29.07.1999г. на общий аудит, бессрочный. Квалификационный аттестат аудитора № 030659 от 30.12.1999г. на аудит бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов).

УЧЕТНАЯ ПОЛИТИКА
ОАО «Ермак-инвест»
630110, г. Новосибирск,
ул. Б. Хмельницкого, 94
ПРИКАЗ           
28.12.2005г.  № 5 

Об учетной политике  общества

В соответствии с Приказом Минфина РФ № 94н от 31.10.2000 г. "Об утверждении плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организации и инструкции по его применению", Приказом Минфина РФ от  09.12.1998 г.  № 60-н  "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Учетная политика организации" ПБУ 1/98"  и исходя из требований "Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности", утвержденного Приказом Минфина РФ от 29.07.98 г. № 34н  и "Методических рекомендаций о порядке формирования показателей бухгалтерской отчетности организации", утвержденных Приказом Минфина РФ от 28.06.2000 г. № 60н:

ПРИКАЗЫВАЮ:

Утвердить учетную политику начиная с 01 января 2006 г. по нижеследующим пунктам:

1.  Включить в рабочий план счетов все типовые  счета бухгалтерского учета финансово-                  хозяйственной деятельности организации, утвержденные приказом Минфина РФ от 31.10.2000г. № 94н.
6.	Бухгалтерский учет вести с использованием специализированной бухгалтерской компьютерной программы 1С.
7.	Оформление фактов хозяйственной деятельности производить по унифицированным формам первичной учетной документации для предприятий и организаций, утвержденным Постановлением Госкомстата СССР от 28.12.1989 г. № 241, в редакции Постановлений Госкомстата РФ от 30.10.1997 г. № 71а  и  от 18.08.1998 г. № 88.
8.	Все учетные документы хранятся на предприятии в электронной форме в течение пяти
лет.
9.	Проведение инвентаризации активов и обязательств  проводить в соответствии с Приказом Минфина РФ от 13.06.1995г. № 49 ежегодно перед составлением годовой бухгалтерской отчетности;  
при смене материально ответственных лиц; при выявлении фактов хищения, порчи
имущества.
6.  Оценку активов производить по цене приобретения (фактическим затратам), обязательств - по принятым по документам суммам.
       
7 . Активы стоимостью не более 20 000 рублей отражать в составе материально-производственных запасов. Приобретенные книги, брошюры и т.п. издания признавать расходами на реализацию по мере их отпуска в эксплуатацию (в соответствии с ПБУ 6/01, утвержденным Приказом Минфина РФ 30.03.01 № 26 н в редакции Приказа Минфина  России от 12.12.2005 № 147н и письмом Минфина РФ № 16-00-14/573 от 27.12.01)

8. В соответствии с ПБУ 6/01, утвержденным Приказом Минфина РФ 30.03.01 № 26 н, срок полезного использования объектов основных средств определять организацией при принятии объекта к бухгалтерскому учету и утверждать приказом руководителя.
       Начисление амортизации основных средств производить линейным методом.
Амортизируемым имуществом признавать имущество со сроком полезного использования более 12 месяцев и первоначальной стоимостью более 20 000 рублей.

9. При отпуске материальных запасов в эксплуатацию их оценку производить по стоимости единицы (согласно п.16 ПБУ 5/01, утвержденному Приказом Минфина РФ от 09.06.01 №44 н).

10.  Списание расходов будущих периодов на производство производить равными долями в течение периода осуществления этих расходов.
11. Приобретенные товары отражать в бухгалтерском учете по покупной стоимости с использованием счета 41 «Товары».
12. Учет затрат на производство вести на счете 26 "Общехозяйственные расходы".
Списание затрат, учтенных на счете 26, производить ежемесячно на счет 90 "Продажи" пропорционально выручке по видам номенклатуры.
Прибыль отчетного года определять на счете 99.
Калькуляционным периодом и периодом определения финансовых результатов организации считать конец отчетного квартала. Базой распределения общехозяйственных расходов считать выручку.
13. Затраты на ремонт основных фондов включать в себестоимость отчетного периода, в котором были произведены ремонтные работы.
14. При определении себестоимости реализованных (выбывших) ценных бумаг использовать метод первоначальной стоимости каждой единицы. 
15.Утвердить для целей бухгалтерского учета порядок создания резервов по сомнительным долгам в соответствии с нормами, установленными главой 25 Налогового кодекса РФ. Аналитический учет по счету 63 «Резервы по сомнительным долгам» вести по каждому созданному резерву. Резерв создавать только по не полученной в срок выручке от реализации. 
16. Согласно ПБУ 3/2000, утвержденному Приказом Минфина РФ от 10.01.2000г. № 2н, курсовые разницы зачислять на финансовые результаты организации как внереализационные доходы или расходы по мере возникновения этих разниц.

17. При изменениях в законодательных актах по бухгалтерскому учету своевременно вносить соответствующие изменения в учетную политику Общества. При возникновении обстоятельств, требующих изменений учетной политики Общества, утверждать новую учетную политику с первого января следующего года.

18.  Ежегодно проводить переоценку ценных бумаг исходя из текущей рыночной стоимости на последнюю дату отчетного периода.
19.  Контроль за исполнением  настоящего приказа возложить на главного бухгалтера  ОАО «Ермак-инвест» Гридневу Н.Н.

           

 Управляющий  
 ОАО «Ермак-инвест»                                                       		С.В. Баженов