Е Ж Е К В А Р Т А Л Ь Н Ы Й  О Т Ч Е Т
Открытое акционерное общество "Ермак-инвест"
Код эмитента: 10658-F
за 3 квартал 2011 г.
Место нахождения эмитента: 630007 Россия, г.Новосибирск, Октябрьская 34
Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

Управаляющий (на основании доверенности № 1 от 11.01.2010г.)
Дата: 9 ноября 2011 г.	
____________ Баженов С.В.
подпись	
Главный бухгалтер
Дата: 9 ноября 2011 г.	
____________ Гриднева Н.Н.
подпись	

Контактное лицо: Баженов Сергей Викторович, Управляющий
Телефон: (383) 218-8713
Факс: (383) 218-8713
Адрес электронной почты: ermak@sh.ru
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете: ermak.snn.ru	

Оглавление
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
1.1. 
Лица, входящие в состав органов управления эмитента
1.2. 
Сведения о банковских счетах эмитента
1.3. 
Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента
1.4. 
Сведения об оценщике (оценщиках) эмитента
1.5. 
Сведения о консультантах эмитента
1.6. 
Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента
2.1. 
Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
2.2. 
Рыночная капитализация эмитента
2.3. 
Обязательства эмитента
2.3.1. 
Кредиторская задолженность
2.3.2. 
Кредитная история эмитента
2.3.3. 
Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам
2.3.4. 
Прочие обязательства эмитента
2.4. 
Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг
2.5. 
Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг
III. Подробная информация об эмитенте
3.1. 
История создания и развитие эмитента
3.1.1. 
Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента
3.1.2. 
Сведения о государственной регистрации эмитента
3.1.3. 
Сведения о создании и развитии эмитента
3.1.4. 
Контактная информация
3.1.5. 
Идентификационный номер налогоплательщика
3.2. 
Основная хозяйственная деятельность эмитента
3.2.1. 
Отраслевая принадлежность эмитента
3.2.2. 
Основная хозяйственная деятельность эмитента
3.2.3. 
Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента
3.2.4. 
Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента
3.2.5. 
Сведения о наличии у эмитента лицензий
3.2.6. 
Совместная деятельность эмитента
3.3. 
Планы будущей деятельности эмитента
3.4. 
Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях
3.5. 
Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента
3.6. 
Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента
3.6.1. 
Основные средства
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1. 
Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1.1. 
Прибыль и убытки
4.1.2. 
Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности
4.2. 
Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств
4.3. 
Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
4.3.1. 
Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
4.3.2. 
Финансовые вложения эмитента
4.3.3. 
Нематериальные активы эмитента
4.4. 
Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований
4.5. 
Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента
5.1. 
Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента
5.2. 
Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
5.2.1. 
Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента
5.2.2. 
Информация о единоличном исполнительном органе эмитента
5.2.3. 
Состав коллегиального исполнительного органа эмитента
5.3. 
Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента
5.4. 
Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
5.5. 
Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
5.6. 
Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
5.7. 
Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента
5.8. 
Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
6.1-6.2. 
Акционеры
6.1. 
Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента
6.2. 
Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций
6.3. 
Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ('золотой акции')
6.4. 
Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента
6.5. 
Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций
6.6. 
Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
6.7. 
Сведения о размере дебиторской задолженности
VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация
7.1. 
Годовая бухгалтерская отчетность эмитента
7.2. 
Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал
7.3. 
Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год
7.4. 
Сведения об учетной политике эмитента
7.5. 
Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж
7.6. 
Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года
7.7. 
Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента
VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах
8.1. 
Дополнительные сведения об эмитенте
8.1.1. 
Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
8.1.2. 
Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
8.1.3. 
Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента
8.1.4. 
Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента
8.1.5. 
Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
8.1.6. 
Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
8.1.7. 
Сведения о кредитных рейтингах эмитента
8.2. 
Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента
8.3. 
Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента
8.3.1. 
Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)
8.3.2. 
Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении
8.3.3. 
Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)
8.4. 
Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска
8.5. 
Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска
8.5.1. 
Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием
8.6. 
Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента
8.7. 
Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам
8.8. 
Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента
8.9. 
Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента
8.9.1. 
Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет
8.9.2. 
Выпуски облигаций, по которым за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания последнего отчетного квартала, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала, выплачивался доход
8.10. 
Иные сведения
8.11. 
Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками

Введение
Основания возникновения у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета

Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг, при этом  размещение таких ценных бумаг осуществлялось путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500

Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента
Состав совета директоров эмитента

ФИО	Год рождения	
Бушуев Максим Витальевич (председатель)	1961	
Бадмаев Баир Рудольфович	1975	
Баженов Сергей Викторович	1970	
Корсун Александр Евгеньевич	1955	
Кривошлыков Владимир Александрович	1951	
Кузьминов Владимир Владимирович	1954	
Литвинов Борис Владиславович	1954	
Ткачев Михаил Федорович	1928	
Хабаров Сергей Дмитриевич	1970	

Единоличный исполнительный орган эмитента
Полномочия единоличного исполнительного органа эмитента переданы управляющей организации

Сведения об управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа эмитента
Полное фирменное наименование: Общество сограниченной ответственностью "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"
Сокращенное фирменное наименование: ООО" ЭлДжиМ"
Сведения о лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Указанная лицензия отсутствует
Состав совета директоров управляющей организации
Совет директоров не предусмотрен Уставом
Единоличный исполнительный орган управляющей организации

ФИО	Год рождения	
Бушуев Максим Витальевич	1961	

Коллегиальный исполнительный орган управляющей организации
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Состав коллегиального исполнительного органа эмитента
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента
Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "БКС Банк"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "БКС Банк"
Место нахождения: 630099, г.Новосибирск, ул. Советская, 18
ИНН: 5460000016
БИК: 045005820
Номер счета: 40701810200000005563
Корр. счет: 30101810700000000820
Тип счета: расчетный

1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента
Аудитор (аудиторы), осуществляющий независимую проверку бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента, на основании заключенного с ним договора, а также об аудиторе (аудиторах), утвержденном (выбранном) для аудита годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента по итогам текущего или завершенного финансового года:
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество “Новосибирское  аудиторское товарищество"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Новосибирское аудиторское товарищество"
Место нахождения: 630007, г. Новосибирск, ул. Сибревкома,д.2,оф.719,720.
ИНН: 5402164953
ОГРН: 1025401010172

Телефон: (383) 223-5779
Факс: (383) 223-5410
Адрес электронной почты: info@nat.siberia.net

Данные о лицензии на осуществление аудиторской деятельности
Наименование органа, выдавшего лицензию: Министерство финансов
Номер: Е000480
Дата выдачи: 25.06.2002
Дата окончания действия: 25.06.2012
Данные о членстве аудитора в саморегулируемых организациях аудиторов
Аудитор не является членом саморегулируемой организации аудиторов
Сведения о членстве аудитора в коллегиях, ассоциациях или иных профессиональных объединениях (организациях):
Межрегиональная Аудиторская Палата Сибири;
Институт профессиональных бухгалтеров и аудиторов России;
Московская аудиторская палата.

Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента

Год	
1999	
2000	
2001	
2002	

Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента)
Факторов, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, а также существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента), нет
Порядок выбора аудитора эмитента
Наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия:

Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение:
Определение размера вознаграждения аудитора относится к компетенции Совета директоров.

Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий:
Аудиторской компанией проводилась работа 2002-2005г в рамках специальных аудиторских заданий - ответы на вопросы по деятельности общества.
Описывается порядок определения размера вознаграждения аудитора, указывается фактический размер вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам каждого из пяти последних завершенных финансовых лет, за которые аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента:

Приводится информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги:

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "ЛИДЕР АУДИТ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "ЛИДЕР АУДИТ"
Место нахождения: 630102,     г.Новосибирск, ул.Восход, 20
ИНН: 5448104690
ОГРН: 1025401506624

Телефон: (383) 254-0402
Факс: (383) 254-0407
Адрес электронной почты: lideraudit@mbit.ru

Данные о лицензии на осуществление аудиторской деятельности
Наименование органа, выдавшего лицензию: Министерство Финансов РФ
Номер: Е001857
Дата выдачи: 30.09.2002
Дата окончания действия: 30.09.2012
Данные о членстве аудитора в саморегулируемых организациях аудиторов
Полное наименование: Саморегулируемая организация некоммерческого партнерства "Московская аудиторская палата"
Место нахождения
107031 Россия, Москва, Петровский переулок 8 стр. 2

Сведения о членстве аудитора в коллегиях, ассоциациях или иных профессиональных объединениях (организациях):

Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента

Год	
2010	

Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента)
Факторов, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, а также существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента), нет
Порядок выбора аудитора эмитента
Наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия:

Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение:
Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее, чем 2 процентов голосующих акций общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров в соответствии со статьей 53 Федерального закона "Об акционерных обществах". Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров акционерами, а, также, в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа, Совет директоров общества вправе включать в повестку дня общего собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению. Общее собрание акционеров утверждает аудитора общества.
Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий:

Описывается порядок определения размера вознаграждения аудитора, указывается фактический размер вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам каждого из пяти последних завершенных финансовых лет, за которые аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента:
Определение размера вознаграждения аудитора относится к компетенции Совета директоров. Фактический размер выплаченного эмитентом аудитору вознаграждения по итогам 2010г.   составил  15000 руб.
Приводится информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги:

1.4. Сведения об оценщике (оценщиках) эмитента
Оценщики эмитентом не привлекались
1.5. Сведения о консультантах эмитента
Финансовые консультанты эмитентом не привлекались
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
Иных подписей нет
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
Единица измерения: руб.

Наименование показателя	2010, 9 мес.	2011, 9 мес.	
Стоимость чистых активов эмитента	17 428 151	17 662 111	
Отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам, %	0.94	0.34	
Отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам, %	0.94	0.34	
Покрытие платежей по обслуживанию долгов, %	0	9.98	
Уровень просроченной задолженности, %	0	0	
Оборачиваемость дебиторской задолженности, раз	0	0	
Доля дивидендов в прибыли, %	0	0	
Производительность труда, руб./чел	0	0	
Амортизация к объему выручки, %	0	0	

2.2. Рыночная капитализация эмитента

Методика определения рыночной цены акций:
Отсутствует

Наименование показателя	3 кв. 2011	
Рыночная капитализация, руб.		

Информация об организаторе торговли на рынке ценных бумаг, на основании сведений которого осуществляется расчет рыночной капитализации, а также иная дополнительная информация о публичном обращении ценных бумаг по усмотрению эмитента:
ЗАО «Фондовая биржа ММВБ»
2.3. Обязательства эмитента
2.3.1. Кредиторская задолженность
Структура кредиторской задолженности эмитента
За 9 мес. 2011 г.
Единица измерения: руб.

Наименование кредиторской задолженности	Срок наступления платежа	
	До 1 года	Свыше 1 года	
Кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками	60 000	0	
в том числе просроченная	0	x	
Кредиторская задолженность перед персоналом организации	0	0	
в том числе просроченная	0	x	
Кредиторская задолженность перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами	116	0	
в том числе просроченная	0	x	
Кредиты	0	0	
в том числе просроченные	0	x	
Займы, всего	0	0	
в том числе итого просроченные	0	x	
в том числе облигационные займы	0	0	
в том числе просроченные облигационные займы	0	x	
Прочая кредиторская задолженность	0	0	
в том числе просроченная	0	x	
Итого	60 116	0	
в том числе просрочено	0	x	

Просроченная кредиторская задолженность отсутствует
Кредиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторской задолженности
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью"Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"
Сокращенное фирменное наименование: ООО"ЭлДжиМ"
Место нахождения: 630007, г.Новосибирск, ул.Октябрьская, 34
ИНН: 7704236541
ОГРН: 1027739080577

Сумма кредиторской задолженности, руб.: 60 000
Размер и условия просроченной кредиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):

Кредитор является аффилированным лицом эмитента: Да
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 0
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

2.3.2. Кредитная история эмитента
Эмитент не имел указанных обязательств
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам
Указанные обязательства отсутствуют
2.3.4. Прочие обязательства эмитента
Прочих обязательств, не отраженных в бухгалтерском балансе, которые могут существенно отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходов, не имеется
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг
В отчетном квартале эмитентом не осуществлялось размещение ценных бумаг путем подписки
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг
Политика эмитента в области управления рисками:

2.5.1. Отраслевые риски
В случае резкого падения котировок ценных бумаг у эмитента может ухудшиться уровень платежеспособности.
2.5.2. Страновые и региональные риски
• национализация собственности, принадлежащей Обществу;
• гиперинфляция, возникшая вследствие ошибок на макроэкономическом управления экономикой страны;
• военные и другие виды конфликтов; 
• завышение уровня комиссионных сборов (оплаты за услуги);
• проблемы, связанные с перерегистрацией в реестрах и учетом прав на ценные бумаги;
• неплатежеспособность контрагента.

2.5.3. Финансовые риски
• кредитный риск

2.5.4. Правовые риски
• риск, связанный с правовым регулированием рынка;
• риск, связанный с быстрым изменением регулятивного законодательства;
• риск изменения Стандартов деятельности депозитариев и регистраторов;
• изменением налогового законодательства    

2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента
• риски взаимодействия с третьими лицами;
• заключение договоров с необоснованно завышенной ответственностью Общества заниженной - контрагента;
• завышение уровня комиссионных сборов (оплаты за услуги);
• проблемы, связанные с перерегистрацией в реестрах; 
• неплатежеспособность контрагента.

III. Подробная информация об эмитенте
3.1. История создания и развитие эмитента
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество "Ермак-инвест"
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО"Ермак-инвест"

Все предшествующие наименования эмитента в течение времени его существования
Полное фирменное наименование: Акционерное общество открытого типа "Чековый инвестиционный фонд "Ермак"
Сокращенное фирменное наименование: "ЧИФ ЕРМАК"
Дата введения наименования: 17.12.1992
Основание введения наименования:
Регистрация общества Администрацией Калининского района г.Новосибирска. Свидетельство №772 от "17" декабря 1992г.

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Чековый инвестиционный фонд "Ермак"
Сокращенное фирменное наименование: ЧИФ "Ермак"
Дата введения наименования: 05.11.1996
Основание введения наименования:
Постановление главы администрации Калининского района г.Новосибирска № 303 от 15.12.1992г.

3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента
Данные о первичной государственной регистрации
Номер государственной регистрации: 772
Дата государственной регистрации: 17.12.1992
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Администрация Калининского района г.Новосибирска
Данные о регистрации юридического лица:
Основной государственный регистрационный номер юридического лица: 1025403902831
Дата регистрации: 13.08.2002
Наименование регистрирующего органа: ИМНС России по Калининскому району г.Новосибирска
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента
Срок существования эмитента с даты его государственной регистрации, а также срок, до которого эмитент будет существовать, в случае если он создан на определенный срок или до достижения определенной цели:
Срок существования эмитента с даты  его  государственной регистрации: 18 лет.
Срок, до  которого  эмитент  будет   существовать: эмитент создан на неопределенный срок.

Краткое описание истории создания и развития эмитента. Цели создания эмитента, миссия эмитента (при наличии), и иная информация о деятельности эмитента, имеющая значение для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента:
Общество было создано в качестве чекового инвестиционного фонда для приобретения акций приватизируемых предприятий. В дальнейшем общество преобразовалось ав акционерное общество. Основная хозяйственная деятельность общества – инвестиционная. Общество осуществляет деятельность на рынке ценных бумаг.
3.1.4. Контактная информация
Место нахождения: 630007 Россия, г.Новосибирск, Октябрьская 34
Место нахождения постоянно действующего исполнительного органа
630007 Россия, г.Новосибирск, Октябрьская 34
Адрес для направления корреспонденции
630007 Россия, г.Новосибирск, Октябрьская 34
Телефон: 383 218-87-15
Факс: 383 218-87-13
Адрес электронной почты: ermak@sh.ru

Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой (на которых) доступна информация об эмитенте, выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах: ermak.snn.ru

3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика
5410116061
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента
Эмитент не имеет филиалов и представительств
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента

Коды ОКВЭД	
65.23.1	
65.23	
74.14	

3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
Виды хозяйственной деятельности (виды деятельности, виды продукции (работ, услуг)), обеспечившие не менее чем 10 процентов выручки (доходов) эмитента за отчетный период

Единица измерения: руб.

Наименование вида продукции (работ, услуг): Капиталовложения в ценные бумаги

Наименование показателя	2010, 9 мес.	2011, 9 мес.	
Объем выручки (доходов) от данного вида хозяйственной деятельности, руб.	0	0	
Доля объема выручки (доходов) от данного вида хозяйственной деятельности в общем объеме выручки (доходов) эмитента, %			

Изменения размера выручки (доходов) эмитента от основной хозяйственной деятельности на 10 и более процентов по сравнению с соответствующим отчетным периодом предшествующего года и причины таких изменений
Указанных изменений не было.

Сезонный характер основной хозяйственной деятельности эмитента
Основная хозяйственная деятельность эмитента не имеет сезонного характера
Общая структура себестоимости эмитента

Наименование показателя	2011, 9 мес.	
Сырье и материалы, %	0	
Приобретенные комплектующие изделия, полуфабрикаты, %	0	
Работы и услуги производственного характера, выполненные сторонними организациями, %	0	
Топливо, %	0	
Энергия, %	0	
Затраты на оплату труда, %	0	
Проценты по кредитам, %	0	
Арендная плата, %	0	
Отчисления на социальные нужды, %	0	
Амортизация основных средств, %	0	
Налоги, включаемые в себестоимость продукции, %	0	
Прочие затраты (пояснить)	0	

		

		

Итого: затраты на  производство и продажу продукции (работ, услуг) (себестоимость), %	100	
Справочно: Выручка  от  продажи  продукции (работ, услуг), %	0	

Имеющие существенное значение новые виды продукции (работ, услуг), предлагаемые эмитентом на рынке его основной деятельности, в той степени, насколько это соответствует общедоступной информации о таких видах продукции (работ, услуг). Указывается состояние разработки таких видов продукции (работ, услуг).
Имеющих существенное значение новых видов продукции (работ, услуг) нет
Стандарты (правила), в соответствии с которыми подготовлена бухгалтерская отчетность и произведены расчеты, отраженные в настоящем пункте ежеквартального отчета:

3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента
За отчетный квартал
Поставщики эмитента, на которых приходится не менее 10 процентов всех поставок материалов и товаров (сырья)
Поставщиков, на которых приходится не менее 10 процентов всех поставок материалов и товаров (сырья), не имеется
Информация об изменении цен более чем на 10% на основные материалы и товары (сырье) в течение соответствующего отчетного периода по сравнению с соответствующим отчетным периодом предшествующего года
Изменения цен более чем на 10% на основные материалы и товары (сырье) в течение соответствующего отчетного периода не было
Доля импорта в поставках материалов и товаров, прогноз доступности источников импорта в будущем и возможные альтернативные источники
Импортные поставки отсутствуют
3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента
Основные рынки, на которых эмитент осуществляет свою деятельность:
Эмитент продает ценные бумаги  в основном на следующих основных биржевых площадках:
Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ), Российская торговая система (РТС)

Факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт эмитентом его продукции (работ, услуг), и возможные действия эмитента по уменьшению такого влияния:
Падение котировок акций на рынке может снизить ликвидность акций, находящихся в портфеле общества.
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий
Эмитент лицензий не имеет
3.2.6. Совместная деятельность эмитента
Эмитент не ведет совместную деятельность с другими организациями
3.3. Планы будущей деятельности эмитента
В перспективе эмитент намерен заниматься видами деятельности, не запрещенных законом, целью которых будет извлечение прибыли.
3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях
Эмитент не участвует в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента
Эмитент дочерних и/или зависимых обществ не имеет
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента
3.6.1. Основные средства
На дату окончания отчетного квартала
Единица измерения: руб.

Наименование группы объектов основных средств	Первоначальная (восстановительная) стоимость	Сумма начисленной амортизации.	
Машины и оборудование	3 850	3 850	
Производственный и хозяйственный инвентарь	61 128	61 128	

Сведения о способах начисления амортизационных отчислений по группам объектов основных средств:

Отчетная дата: 30.09.2011
Результаты последней переоценки основных средств и долгосрочно арендуемых основных средств, осуществленной за 5 завершенных финансовых лет, предшествующих отчетному кварталу, либо за каждый завершенный финансовый год, предшествующий отчетному кварталу, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, и за отчетный квартал
Переоценка основных средств за указанный период не проводилась
Указываются сведения о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости основных средств эмитента, и иных основных средств по усмотрению эмитента, а также сведения обо всех фактах обременения основных средств эмитента (с указанием характера обременения, момента возникновения обременения, срока его действия и иных условий по усмотрению эмитента), существующих на дату окончания последнего завершенного отчетного периода:

IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1.1. Прибыль и убытки
Единица измерения: руб.

Наименование показателя	2010, 9 мес.	2011, 9 мес.	
Выручка	0	0	
Валовая прибыль	0	0	
Чистая прибыль (нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)	-25 582	5 999	
Рентабельность собственного капитала, %	0	0	
Рентабельность активов, %	0	0.03	
Коэффициент чистой прибыльности, %	0	0	
Рентабельность продукции (продаж), %	0	0	
Оборачиваемость капитала	0	0	
Сумма непокрытого убытка на отчетную дату	0	0	
Соотношение непокрытого убытка на отчетную дату и валюты баланса	0	0	

Экономический анализ прибыльности/убыточности эмитента исходя из динамики приведенных показателей. В том числе раскрывается информация о причинах, которые, по мнению органов управления эмитента, привели к убыткам/прибыли эмитента, отраженным в бухгалтерской отчетности по состоянию на момент окончания отчетного квартала в сравнении с аналогичным периодом предшествующего года (предшествующих лет):

4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности

4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств
Единица измерения: руб.

Наименование показателя	2010, 9 мес.	2011, 9 мес.	
Собственные оборотные средства	17 428 151	17 722 227	
Индекс постоянного актива	0	0	
Коэффициент текущей ликвидности	106.63	294.8	
Коэффициент быстрой ликвидности	106.63	294.8	
Коэффициент автономии собственных средств	0.99	1	

Экономический анализ ликвидности и платежеспособности эмитента на основе экономического анализа динамики приведенных показателей:

4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
Единица измерения: руб.

Наименование показателя	2011, 9 мес.	
Размер уставного капитала	5 700 000	
Общая стоимость акций (долей) эмитента, выкупленных эмитентом для последующей перепродажи (передачи)	0	
Процент акций (долей), выкупленных эмитентом для последующей перепродажи (передачи), от размещенных акций (уставного капитала) эмитента	0	
Размер резервного капитала эмитента, формируемого за счет отчислений из прибыли эмитента	342 000	
Размер добавочного капитала эмитента, отражающий прирост стоимости активов, выявляемый по результатам переоценки, а также сумму разницы между продажной ценой (ценой размещения) и номинальной стоимостью акций (долей) общества за счет продажи акций (долей) по цене, превышающей номинальную стоимость	10 980 024	
Размер нераспределенной чистой прибыли эмитента	640 087	
Общая сумма капитала эмитента	17 662 111	

Размер уставного капитала, приведенный в настоящем пункте, соответствует учредительным документам эмитента

Структура и размер оборотных средств эмитента в соответствии с бухгалтерской отчетностью эмитента

Наименование показателя	2011, 9 мес.	
ИТОГО Оборотные активы	17 722 227	
Запасы		
сырье, материалы и другие аналогичные ценности	0	
затраты в незавершенном производстве	0	
готовая продукция и товары для перепродажи	0	
товары отгруженные	0	
расходы будущих периодов	0	
прочие запасы и затраты	0	
Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям	0	
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)	0	
в том числе покупатели и заказчики	0	
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)	130 196	
в том числе покупатели и заказчики	126 293	
Краткосрочные финансовые вложения	17 352 496	
Денежные средства	239 135	
Прочие оборотные активы	400	

Источники финансирования оборотных средств эмитента (собственные источники, займы, кредиты):
собственные источники, кредиторская задолженность
Политика эмитента по финансированию оборотных средств, а также факторы, которые могут повлечь изменение в политике финансирования оборотных средств, и оценка вероятности их появления:
финансирование оборотных средств за счет собственных средств

4.3.2. Финансовые вложения эмитента
На дату окончания отчетного квартала
Перечень финансовых вложений эмитента, которые составляют 10 и более процентов всех его финансовых вложений на дату окончания отчетного периода
Вложения в эмиссионные ценные бумаги
Вложений в эмиссионные ценные бумаги, составляющих 10 и более процентов всех финансовых вложений, нет
Вложения в неэмиссионные ценные бумаги
Вид ценных бумаг: Простой вексель
Полное фирменное наименование лица, обязанного по неэмиссионным ценным бумагам: Закрытое акционерное общество "Метапроект-М"
Сокращенное фирменное наименование лица, обязанного по неэмиссионным ценным бумагам: ЗАО "Метапроект-М"
Место нахождения лица, обязанного по неэмиссионным ценным бумагам: г.Новосибирск, ул. Октябрьская,34
Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 1
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 4 500 000
Валюта: RUR

Срок погашения: 31.12.2012
Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 4 500 000
4 500 000

Вид ценных бумаг: Простой вексель
Полное фирменное наименование лица, обязанного по неэмиссионным ценным бумагам: Закрытое акционерное общество "Метапроект-М"
Сокращенное фирменное наименование лица, обязанного по неэмиссионным ценным бумагам: ЗАО "Метапроект-М"
Место нахождения лица, обязанного по неэмиссионным ценным бумагам: г.Новосибирск, ул.Октябрьская, 34
Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 1
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 2 200 000
Валюта: RUR

Срок погашения: 31.12.2012.
Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 2 200 000
2 200 000

Иные финансовые вложения
Финансовое вложение является долей участия в уставном (складочном) капитале
Полное фирменное наименование коммерческой организации, в которой эмитент имеет долю участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде): Закрытое акционерное общество "Метапроект-М"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Метапроект-М"
Место нахождения: г.Новосибирск, ул. Октябрьская,34
ИНН: 5402482138
ОГРН: 1055407088000

Размер вложения в денежном выражении: 2 500 000
Валюта: RUR
Размер вложения в процентах от уставного (складочного) капитала (паевого фонда): 43
размер дохода от объекта финансового вложения или порядок его определения, срок выплаты:
размер дохода - 20 процентов годовых в момент окончания договора займа

Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством организаций (предприятий), в которые были произведены инвестиции, по каждому виду указанных инвестиций:

Информация об убытках предоставляется в оценке эмитента по финансовым вложениям, отраженным в бухгалтерской отчетности эмитента за период с начала отчетного года до даты окончания последнего отчетного квартала

Стандарты (правила) бухгалтерской отчетности, в соответствии с которыми эмитент произвел расчеты, отраженные в настоящем пункте ежеквартального отчета:

4.3.3. Нематериальные активы эмитента
На дату окончания отчетного квартала
Нематериальные активы у эмитента отсутствуют
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований
не имеет место
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента
Котировки акций востанавливаются после падения во втором и третьем квартале 2011г.
4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента
Восстановление мировой экономики после кризиса и мировых цен на нефть может оказать позитивное влияние на движение котировок ценных бумаг в будущем.
4.5.2. Конкуренты эмитента
Общество осуществляет деятельность в общей конкурентной среде.
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента
Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:
Органами управления Общества являются:
- Общее собрание акционеров;
- Наблюдательный Совет;
- Единоличный исполнительный орган (генеральный директор ( управляющий)). 

Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов эмитента: ermak.snn.ru
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
5.2.1. Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента
ФИО: Бушуев Максим Витальевич
(председатель)
Год рождения: 1961

Образование:
Окончил Новосибирский государственный университет  в 1983г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2002	сейчас	ООО "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"	директор	
2007	сейчас	ЗАО "Метапроект-М"	финансовый директор	
2007	сейчас	ООО "Рацио Эссет Менеджмент"	зам. генерельного директора	
1995	сейчас	ЗАО "Сибирский Холдинг"	генеральный директор	

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %:
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %:

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Бадмаев Баир Рудольфович
Год рождения: 1975

Образование:
заканчил Новосибирскую государственную академию экономики и управления в 1997г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2002	сейчас	ООО "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"	управляющий	
2006	сейчас	ЗАО "Метапроект-М"	Зам. генерального директора	
2007	сейчас	ООО "Рацио Эссет Менеджмент"	Генеральный директор	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

ФИО: Баженов Сергей Викторович
Год рождения: 1970

Образование:
Новосибирский государственный технический университет в 1993г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2002	сейчас	ООО "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"	управляющий	
2005	сейчас	ЗАО "Метапроект-М"	генеральный директор	
2007	сейчас	ООО "Рацио Эссет Менеджмент"	контролер	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Корсун Александр Евгеньевич
Год рождения: 1955

Образование:
Окончил Новосибирский государственный университет в 1978г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1996	сейчас	ОАО "Обь-инвест"	генеральный директор	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Кривошлыков Владимир Александрович
Год рождения: 1951

Образование:
Окончил Московский историко-архивный институт в 1976г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2005	сейчас	частный предприниматель		

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Кузьминов Владимир Владимирович
Год рождения: 1954

Образование:
Окончил Новосибирский электротехнический институт связи в 1976г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1984	сейчас	ОАО "Новосибирский завод химконцентратов	начальник отдела кадров	

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.18
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.18

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Литвинов Борис Владиславович
Год рождения: 1954

Образование:
Окончил Свердловский юридический институт в 1985г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2002	2007	"РОСИНБАНК-СИБИРЬ" ОАО	Зам. начальника юридического отдела	
2007	2009	"РОСИНБАНК-СИБИРЬ" ОАО	Председатель ликвидационной комиссии	
2011	наст время	ОАО "Техинергохимпром"	Зам. предсидателя ликвидационной комиссии	

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.01
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.01

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Ткачев Михаил Федорович
Год рождения: 1928

Образование:
Окончил Московский торговый институт в 1953г., Новосибирский политехнический институт в 1962г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1987	сейчас	пенсионер		

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.005
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.005

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Хабаров Сергей Дмитриевич
Год рождения: 1970

Образование:
Окончил Новосибирский институт народного хозяйства в 1993г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2002	сейчас	ЗАО "Сибирский Холдинг"	Зам. директора по общим вопросам	
2007	сейчас	ООО "БыстроДом"	Генеральный директор	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

5.2.2. Информация о единоличном исполнительном органе эмитента
Полномочия единоличного исполнительного органа эмитента переданы управляющей организации

Сведения об управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа эмитента
Полное фирменное наименование: Общество сограниченной ответственностью "Ллойд Джордж Менеджмент (Раша)"
Сокращенное фирменное наименование: ООО" ЭлДжиМ"
Основание передачи полномочий: Договор об управлении   от 30.04.2008г.
Место нахождения: 121099, г.Москва, Прямой переулок, д.3/4, стр.1
ИНН: 7704236541
ОГРН: 1027739080577
Телефон: (383) 218-8715
Факс: (383) 218-8713
Адрес электронной почты: ermak@sh.ru

Сведения о лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Указанная лицензия отсутствует
Состав совета директоров управляющей организации
Совет директоров не предусмотрен Уставом
Единоличный исполнительный орган управляющей организации
ФИО: Бушуев Максим Витальевич
Год рождения: 1961

Образование:
Закончил Новосибирский государственный  университет в 1983г.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2002	сейчас	ООО "Ллойд Джордж Менеджмент "Раша"	директор	
2007	сейчас	ЗАО "Метапроект-М"	финансовый директор	
2007	сейчас	ООО "Рацио Эссет Менеджмент"	зам. генерального директора	
1995	сейчас	ЗАО "Сибирский Холдинг"	генеральный директор	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало
Коллегиальный исполнительный орган управляющей организации
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
5.2.3. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента
Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента). Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления, которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год:
Единица измерения: руб.
Совет директоров

Вознаграждение	95 000	
Заработная плата	0	
Премии	0	
Комиссионные	0	
Льготы	0	
Компенсации расходов	0	
Иные имущественные представления	0	
Иное	0	
ИТОГО	0	

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
нет

Размер вознаграждения по данному органу по итогам работы за последний завершенный финансовый год, который был определен (утвержден) уполномоченным органом управления эмитента, но по состоянию на момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен:
Указанных фактов не было
Управляющая организация

Вознаграждение	863 000	
Заработная плата	0	
Премии	0	
Комиссионные	0	
Льготы	0	
Компенсации расходов	0	
Иные имущественные представления	0	
Иное	0	
ИТОГО	863 000	

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
нет

Размер вознаграждения по данному органу по итогам работы за последний завершенный финансовый год, который был определен (утвержден) уполномоченным органом управления эмитента, но по состоянию на момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен:
Указанных фактов не было
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:
Органом контроля за  финансово-хозяйственной  деятельностью Общества  является Ревизионная комиссия (ревизор).
Контроль за финансово-хозяйственной  деятельностью Общества осуществляется Ревизионной комиссией (ревизором). 
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества осуществляется по итогам деятельности Общества за год. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества осуществляется также во всякое время по инициативе:
-  Ревизионной комиссии (ревизора)  Общества;
- решению общего собрания акционеров;
- Наблюдательного Совета Общества;
- по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Общества.
По решению общего собрания акционеров полномочия единоличного исполнительного органа общества могут быть переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации).

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизор
ФИО: Кривошеева Галина Сергеевна
Год рождения: 1951

Образование:
Окончила Омский Финансовый кредитный техникум по специальности  финансист.
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2003	сейчас	ЗАО "Сибиркий Холдинг"	главный бухгалтер	
2007	сейчас	ЗАО "Метапроект-М"	главный бухгалтер	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью. Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления, которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год:
Единица измерения: руб.
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизор

Вознаграждение	5 200	
Заработная плата		
Премии		
Комиссионные		
Льготы		
Компенсации расходов		
Иные имущественные представления		
Иное		
ИТОГО		

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
нет

Размер вознаграждения по данному органу по итогам работы за последний завершенный финансовый год, который был определен (утвержден) уполномоченным органом управления эмитента, но по состоянию на момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен:
Указанных фактов не было

5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента
Единица измерения: руб.

Наименование показателя	3 кв. 2011	
Среднесписочная численность работников, чел.	0	
Доля сотрудников эмитента, имеющих высшее профессиональное образование, %	0	
Объем денежных средств, направленных на оплату труда	0	
Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение	0	
Общий объем израсходованных денежных средств	0	

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента
Эмитент не имеет обязательств перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале эмитента
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента
Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на дату окончания последнего отчетного квартала: 14 490
Общее количество номинальных держателей акций эмитента: 2
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций
Участники (акционеры) эмитента, владеющие не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Национальный депозитарный центр"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО НДЦ
Место нахождения
105062 Россия, Москва, Средний Кисловский переулок 1/13 стр. 4
ИНН: 7703394070
ОГРН: 1097799013256
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 42.3
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 42.3
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество  инвестиционная компания "БРОКС-инвест"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО ИК "БРОКС-инвест"
Место нахождения
630000 Россия, г.Новосибирск, Октябрьская 34
ИНН: 5407185019
ОГРН: 1025403201042
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.8
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.8
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ('золотой акции')
Размер доли уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящейся в федеральной собственности, %
Указанной доли нет
Размер доли уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящейся в собственности субъектов Российской Федерации), %
Указанной доли нет
Размер доли уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящейся в муниципальной собственности, %
Указанной доли нет
Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом - акционерным обществом ('золотой акции'), срок действия специального права ('золотой акции')
Указанное право не предусмотрено
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента
Ограничений на участие в уставном (складочном) капитале эмитента нет
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций
Составы акционеров (участников) эмитента, владевших не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала эмитента, а для эмитентов, являющихся акционерными обществами, - также не менее 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенные на дату списка лиц, имевших право на участие в каждом общем собрании акционеров (участников) эмитента, проведенном за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания отчетного квартала, или за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также за последний квартал по данным списка лиц, имевших право на участие в каждом из таких собраний.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 27.03.2006
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество  инвестиционная компания "БРОКС-инвест"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО ИК "БРОКС-инвест"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.25
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.25

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный депозитарий" (номинальный держатель)
Сокращенное фирменное наименование: ООО "МСД"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 39.06
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 39.06

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 21.03.2007
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество  инвестиционная компания "БРОКС-инвест"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО ИК "БРОКС-инвест"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.62
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.62

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный депозитарий" (номинальный держатель)
Сокращенное фирменное наименование: ООО "МСД"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 39.06
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 39.06

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 18.02.2008
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество  инвестиционная компания "БРОКС-инвест"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО ИК "БРОКС-инвест"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.62
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.62

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный депозитарий" (номинальный держатель)
Сокращенное фирменное наименование: ООО "МСД"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 41.87
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 41.87

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 19.03.2009
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество  инвестиционная компания "БРОКС-инвест"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО ИК "БРОКС-инвест"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.62
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.62

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный депозитарий" (номинальный держатель)
Сокращенное фирменное наименование: ООО "МСД"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 41.87
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 41.87

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 03.03.2010
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество  инвестиционная компания "БРОКС-инвест"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО ИК "БРОКС-инвест"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.8
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.8

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Национальный депозитарный центр" (номинальный держатель)
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО НДЦ
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 42
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 42

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 03.03.2011
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество  инвестиционная компания "БРОКС-инвест"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО ИК "БРОКС-инвест"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.8
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.8

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Национальный депозитарный центр" (номинальный держатель)
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО НДЦ
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 42
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 42

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 30.09.2011
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество  инвестиционная компания "БРОКС-инвест"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО ИК "БРОКС-инвест"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.8
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.8

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Национальный депозитарный центр" (номинальный держатель)
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО НДЦ
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 42
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 42

6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
Указанных сделок не совершалось
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности
На дату окончания отчетного квартала
Единица измерения: руб.

Вид дебиторской задолженности	Срок наступления платежа	
	До 1 года	Свыше 1 года	
Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков	95 366		
в том числе просроченная	0	x	
Дебиторская задолженность по векселям к получению	30 927		
в том числе просроченная	0	x	
Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал			
в том числе просроченная	0	x	
Дебиторская задолженность по авансам выданным	3 620		
в том числе просроченная	0	x	
Прочая дебиторская задолженность	283		
в том числе просроченная	0	x	
Итого	130 196		
в том числе просроченная	0	x	

Дебиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы дебиторской задолженности за указанный отчетный период
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Метапроект-М"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Метапроект-М"
Место нахождения: 630007, г.Новосибирск, ул. Октябрьская, 34
Сумма дебиторской задолженности, руб.: 122 652
Размер и условия просроченной дебиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):

Дебитор является аффилированным лицом эмитента: Нет

VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация
7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента

Не указывается в данном отчетном квартале
7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал

Форма: Приказ N 66н от 02.07.2010

Бухгалтерский баланс
за 9 месяцев 2011 г.
		Коды	
Форма № 1 по ОКУД	0710001	
	Дата	30.09.2011	
Организация: Открытое акционерное общество "Ермак-инвест"	по ОКПО	21020320	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	5410116061	
Вид деятельности	по ОКВЭД	65.23.1	
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое акционерное общество	по ОКОПФ / ОКФС		
Единица измерения: тыс. руб.	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес): 630007 Россия, г.Новосибирск, Октябрьская 34			

Пояснения	АКТИВ	Код строки	На отчетную дату	На конец предыдущего отчетного периода	На конец предшествующего предыдущему отчетному периоду	
1	2	3	4	5	6	
	I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ					
	Нематериальные активы	1110	0	0	0	
	Результаты исследований и разработок	1120	0	0	0	
	Основные средства	1130	0	0	0	
	Доходные вложения в материальные ценности	1140	0	0	0	
	Финансовые вложения	1150	0	0	0	
	Отложенные налоговые активы	1160	0	0	0	
	Прочие внеоборотные активы	1170	0	0	0	
	ИТОГО по разделу I	1100				
	II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ					
	Запасы	1210	0	0	0	
	Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям	1220	0	0	0	
	Дебиторская задолженность	1230	130	652	357	
	Финансовые вложения	1240	17 352	17 349	17 225	
	Денежные средства	1250	239	138	113	
	Прочие оборотные активы	1260	0	0	0	
	ИТОГО по разделу II	1200	17 722	18 138	17 695	
	БАЛАНС (актив)	1600	17 722	18 138	17 695	

Пояснения	ПАССИВ	Код строки	На отчетную дату	На конец предыдущего отчетного периода	На конец предшествующего предыдущему отчетному периоду	
1	2	3	4	5	6	
	III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ					
	Уставный капитал (складочный капитал, уставный фонд, вклады товарищей)	1310	5 700	5 700	5 700	
	Собственные акции, выкупленные у акционеров	1320	0	0	0	
	Переоценка внеоборотных активов	1340	308	308	308	
	Добавочный капитал (без переоценки)	1350	10 672	10 672	10 672	
	Резервный капитал	1360	342	342	342	
	Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)	1370	640	734	488	
	ИТОГО по разделу III	1300	17 662	17 756	17 510	
	IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА					
	Заемные средства	1410	0	0	0	
	Отложенные налоговые обязательства	1420	0	0	0	
	Резервы под условные обязательства	1430	0	0	0	
	Прочие обязательства	1450	0	0	0	
	ИТОГО по разделу IV	1400	0	0	0	
	V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА					
	Заемные средства	1510	0	0	0	
	Кредиторская задолженность	1520	60	382	186	
	Доходы будущих периодов	1530	0	0	0	
	Резервы предстоящих расходов	1540	0	0	0	
	Прочие обязательства	1550	0	0	0	
	ИТОГО по разделу V	1500	60	382	186	
	БАЛАНС (пассив)	1700	17 722	18 138	17 695	

Отчет о прибылях и убытках
за 9 месяцев 2011 г.
		Коды	
Форма № 2 по ОКУД	0710002	
	Дата	30.09.2011	
Организация: Открытое акционерное общество "Ермак-инвест"	по ОКПО	21020320	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	5410116061	
Вид деятельности	по ОКВЭД	65.23.1	
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое акционерное общество	по ОКОПФ / ОКФС		
Единица измерения: тыс. руб.	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес): 630007 Россия, г.Новосибирск, Октябрьская 34			

Пояснения	Наименование показателя	Код строки	За отчетный период	За предыдущий период	
1	2	3	4	5	
	Выручка	2110	0	0	
	Себестоимость продаж	2120	0	0	
	Валовая прибыль (убыток)	2100	0	0	
	Коммерческие расходы	2210	0	0	
	Управленческие расходы	2220	-577	-560	
	Прибыль (убыток) от продаж	2200	-577	-560	
	Доходы от участия в других организациях	2310	5	0	
	Проценты к получению	2320	689	658	
	Проценты к уплате	2330	0	0	
	Прочие доходы	2340	0	0	
	Прочие расходы	2350	-110	-109	
	Прибыль (убыток) до налогообложения	2300	7	-11	
	Текущий налог на прибыль	2410	0	0	
	в т.ч. постоянные налоговые обязательства (активы)	2421	0	0	
	Изменение отложенных налоговых обязательств	2430	0	0	
	Изменение отложенных налоговых активов	2450	0	0	
	Прочее	2460	0	0	
	Чистая прибыль (убыток)	2400	7	-11	
	СПРАВОЧНО:				
	Результат от переоценки внеоборотных активов, не включаемый в чистую прибыль (убыток) периода	2510	0	0	
	Результат от прочих операций, не включаемый в чистую прибыль (убыток) периода	2520	0	0	
	Совокупный финансовый результат периода	2500	7	-11	
	Базовая прибыль (убыток) на акцию	2900	0	0	
	Разводненная прибыль (убыток) на акцию	2910	0	0	

7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год
Не указывается в данном отчетном квартале
7.4. Сведения об учетной политике эмитента
Изменение учетной политики эмитента в отчетном квартале не имели места.
7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж
Эмитент не осуществляет экспорт продукции (товаров, работ, услуг)
7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года
Общая стоимость недвижимого имущества на дату окончания отчетного квартала, руб.: 0
Величина начисленной амортизации на дату окончания отчетного квартала, руб.: 0
Сведения о существенных изменениях в составе недвижимого имущества эмитента, произошедшие в течение 12 месяцев до даты окончания отчетного квартала
Существенных изменений в составе недвижимого имущества в течении 12 месяцев до даты окончания отчетного квартала не было
Сведения о любых приобретениях или выбытии по любым основаниям любого иного имущества эмитента, если балансовая стоимость такого имущества превышает 5 процентов балансовой стоимости активов эмитента, а также сведения о любых иных существенных для эмитента изменениях, произошедших в составе иного имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года до даты окончания отчетного квартала:

Указанных изменений не было
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента
Эмитент не участвовал/не участвует в судебных процессах, которые отразились/могут отразиться на финансово-хозяйственной деятельности, в течение трех лет, предшествующих дате окончания отчетного квартала
VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах
8.1. Дополнительные сведения об эмитенте
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
Размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента на дату окончания последнего отчетного квартала, руб.: 5 700 000
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 5 700 000
Размер доли в УК, %: 100
Привилегированные
Общая номинальная стоимость: 0
Размер доли в УК, %: 0

8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
Изменений размера УК за данный период не было
8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента
За отчетный квартал
Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента, формирующихся за счет его чистой прибыли
Наименование фонда: Резервный фонд
Размер фонда, установленный учредительными документами: 342 000
Размер фонда в денежном выражении на дату окончания отчетного периода, руб.: 342 000
Размер фонда в процентах от уставного (складочного) капитала (паевого фонда): 6
Размер отчислений в фонд в течение отчетного периода: 0
Размер средств фонда, использованных в течение отчетного периода: 0
Направления использования данных средств:
0

8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента
Наименование высшего органа управления эмитента: Общее собрание акционеров
Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа управления эмитента:
Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
В случаях, предусмотренных пунктами 2 и 8 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных обществах», сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее, чем за 70 дней до дня его проведения.
В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в письменной форме способом, определяемым по решению Наблюдательного Совета, или вручено указанным лицам под роспись, либо опубликовано в газете "Вечерний Новосибирск". Способ уведомления о проведении общего собрания акционеров определяется Наблюдательным Советом при подготовке к проведению общего собрания акционеров.
Способ направления акционерам бюллетеней для голосования определяется Наблюдательным Советом при подготовке к проведению общего собрания акционеров.
В случае, если зарегистрированным в реестре акционеров Общества лицом яв¬ляется номинальный держатель акций, сообщение о проведении Общего собрания направляется по адресу номинального держателя акций. Номинальный держатель акций обязан довести его до све¬дения своих клиентов в порядке и сроки, установленные правовыми актами РФ или договором с клиентом.

Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок направления (предъявления) таких требований:
Годовое общее собрание акционеров созывается Наблюдательным Советом. 
Данное решение принимается  большинством голосов членов Наблюдательного Совета, присутствующих на заседании.
Внеочередное Общее собрание акционеров проводится по решению Наблюдательного Совета на основании его собственной инициативы,  требования Ревизионной комиссии  Общества, аудитора Общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов  голосующих акций  Общества  на дату предъявления требования.
Требования предъявляются в порядке и сроки, предусмотренные  Федеральным  Законом  «Об акционерных обществах» и внутренними документами Общества.
Порядок и сроки проведения внеочередного общего собрания акционеров определяются Федеральным законом "Об акционерных обществах" и внутренними документами Общества.

Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента:
Годовое общее собрание акционеров проводится не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансо¬вого года. Конкретная дата проведения годового Общего собрания акционеров определяется решением Наблюдательного Совета. Сроки проведения внеочередного общего собрания акционеров определяются Федеральным законом "Об акционерных обществах" и внутренними документами Общества.
Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок внесения таких предложений:
Акционеры (акционер) Общества, являющиеся владельцами в совокупности не менее чем 2 процентов голосующих акций Общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового Общего собрания и выдвинуть кандидатов в Наблюдательный Совет Общества,  Ревизионную комиссию (ревизоры) Общества и счетную комиссию Общества, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа. Такие предложения должны поступить  в Общество не позднее чем через 30  дней после окончания финансового года.
 	Предложение о внесении вопросов  в  повестку дня общего собрания акционеров и предложение о выдвижении кандидатов  вносятся в письменной форме, путём отправления заказного письма в адрес Общества  или сдачи в канцелярию Общества с указанием имени (наименования) представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами (акционером). Дата внесения предложения в  повестку дня  и  предложения  о  выдвижении кандидатов  определяется по дате почтового отправления или по дате его сдачи в канцелярию Общества.
               Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса, а предложение о выдвижении кандидатов - имя и данные документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ), каждого предлагаемого кандидата, наименование органа, для избрания в который он предлагается, а также иные сведения о нем, предусмотренные Уставом или внутренними документами Общества. Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров может содержать формулировку решения по каждому предлагаемому вопросу. 
               Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров акционерами, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа, Наблюдательный совет общества вправе включать в повестку дня Общего собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению.

Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами):
Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в письменной форме способом, определяемым по решению Наблюдательного Совета, или вручено указанным лицам под роспись, либо опубликовано в газете "Вечерний Новосибирск". Способ уведомления о проведении общего собрания акционеров определяется Наблюдательным Советом при подготовке к проведению общего собрания акционеров.
Способ направления акционерам бюллетеней для голосования определяется Наблюдательным Советом при подготовке к проведению общего собрания акционеров.

Порядок оглашения (доведения до сведения акционеров (участников) эмитента) решений, принятых высшим органом управления эмитента, а также итогов голосования:

8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
Список коммерческих организаций, в которых эмитент на дату окончания последнего отчетного квартала владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Сибирский Холдинг"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Сибирский Холдинг"
Место нахождения
630007 Россия, г.Новосибирск, ул.Октябрьская,34 34
ИНН: 0411005936
ОГРН: 1020400727852
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 9.996
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 9.996
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
За отчетный квартал
Указанные сделки в течение данного периода не совершались
8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента
Известных эмитенту кредитных рейтингов нет
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента
Категория акций: обыкновенные
Номинальная стоимость каждой акции (руб.): 1 000

Количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются погашенными или аннулированными): 5 700 000
Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акций дополнительного выпуска, в отношении которого не осуществлена государственная регистрация отчета об итогах их выпуска): 0
Количество объявленных акций: 0
Количество акций, находящихся на балансе эмитента: 26 099
Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента: 0

Выпуски акций данной категории (типа):

Дата государственной регистрации	Регистрационный номер	
08.12.2003	1-01-10658-F	

Права, предоставляемые акциями их владельцам:
Все обыкновенные  акции Общества имеют одинаковую номинальную стоимость, являются именными и предоставляют  акционерам - их владельцам одинаковый объём прав.
Обыкновенные акции Общества являются голосующими по всем вопросам компетенции Общего собрания.
Права акционеров -владельцев обыкновенных  акций Общества:
-   свободно переуступать принадлежащие им  акции;
- получать долю чистой прибыли (дивиденды), подлежащую распределению между ак¬ционерами в порядке, предусмотренном настоящим Уставом;
- получать часть стоимости имущества Общества (ликвидационная стоимость), оставшегося после ликвидации Общества, пропорционально числу имеющихся у него акций;
- передавать все или часть прав, предоставляемых акцией, своему представителю (представителям) на основании доверенности;
- принимать участие в очном или заочном голосовании на Общих собраниях по всем вопросам его компетенции;
- выдвигать и избирать кандидатов в органы управления и в контрольные органы Общества в порядке и на условиях, установленных настоящим Уставом;
- вносить вопросы в повестку дня годового собрания в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Уставом;
- требовать выкупа Обществом всех или части принадлежащих им акций в порядке и случаях, установленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и Уставом Общества;
- осуществлять иные права, предусмотренные настоящим Уставом, законодательством, а также решениями Общего собрания акционеров, принятыми в соответствии с его компетенцией.

Иные сведения об акциях, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:

8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)
Указанных выпусков нет
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении
Указанных выпусков нет
8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)
Указанных выпусков нет
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска
Эмитент не размещал облигации с обеспечением, обязательства по которым еще не исполнены
8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска
Эмитент не размещал облигации с обеспечением, которые находятся в обращении (не погашены) либо обязательства по которым не исполнены (дефолт)
8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием
Эмитент не размещал облигации с ипотечным покрытием, обязательства по которым еще не исполнены
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента: регистратор
Сведения о регистраторе
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский Реестр"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "МСФПР"Сибирский реестр"
Место нахождения: 6300087,г. Новосибирск, проспект Карла Маркса, д.30
ИНН: 5407175878
ОГРН: 1025403189790

Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Номер: 10-000-1-00311
Дата выдачи: 19.03.2004
Дата окончания действия:
Бессрочная
Наименование органа, выдавшего лицензию: ФКЦБ (ФСФР) России
Дата, с которой регистратор осуществляет ведение реестра  владельцев ценных бумаг эмитента: 01.04.1997

8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам
не имеют место
8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента
Порядок и условия налогообложения физических лиц.

	Доход (убыток) по сделке купли-продажи ценных бумаг определяется как разница между суммами, полученными от реализации ценных бумаг, и расходами на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг, фактически произведенными налогоплательщиком (включая расходы, возмещаемые профессиональному участнику рынка ценных бумаг) и документально подтвержденными. К указанным расходам относятся:
•	Суммы, уплачиваемые продавцу в соответствии с договором;
•	Оплата услуг, оказываемых депозитарием;
•	Комиссионные отчисления профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
•	Биржевой сбор (комиссия);
•	Оплата услуг регистратора;
•	Другие расходы, непосредственно связанные с куплей, продажей и хранением ценных бумаг, оплачиваемые за услуги, оказываемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг в рамках их профессиональной деятельности.
Доход облагается по ставке 13%.
В случае если расходы налогоплательщика не могут быть подтверждены документально, он вправе воспользоваться имущественным налоговым вычетом.
1. В сумме, полученной в налоговом периоде от продажи иного имущества, находившегося в собственности налогоплательщика менее трех лет, но не превышающей 125 000 рублей.
2. При продаже иного имущества, находившегося в собственности налогоплательщика три года и более, имущественный налоговый вычет предоставляется в сумме, полученной налогоплательщиком при продаже указанного имущества. Налоговый вычет предоставляется на основании письменного заявления налогоплательщика при подаче налоговой декларации в налоговый орган налогоплательщиком по окончании налогового периода.
Дивиденды физическим лицам за последние 5 лет не выплачивались.
	Порядок и условия налогообложения юридических лиц

Доходы налогоплательщика от операций по реализации или иного выбытия ценных бумаг (в том числе погашения) определяются исходя из цены реализации или иного выбытия ценной бумаги, а также суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной покупателем налогоплательщику, и суммы процентного (купонного) дохода, выплаченной налогоплательщику эмитентом. При этом в доход налогоплательщика от реализации или иного выбытия ценных бумаг не включаются суммы процентного (купонного) дохода, ранее учтенные при налогообложении.

Расходы при реализации (или ином выбытии) ценных бумаг определяются исходя из цены приобретения ценной бумаги, затрат на реализацию, суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной налогоплательщиком продавцу ценной бумаги. При этом в расход не включаются суммы накопленного процентного (купонного) дохода, ранее учтенные при налогообложении.
Доход облагается по ставке 20%, ежеквартально в виде авансовых платежей.

8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента
8.9.1. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет
В течение указанного периода решений о выплате дивидендов эмитентом не принималось
8.9.2. Выпуски облигаций, по которым за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания последнего отчетного квартала, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала, выплачивался доход
Эмитент не осуществлял эмиссию облигаций
8.10. Иные сведения

8.11. Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками
Эмитент не является эмитентом представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками